ems案例分析及點評 - 中國檢驗認證集團江蘇有限公司

1、案例分析及點評案例分析及點評一、申請受理及合同評審階段一、申請受理及合同評審階段1、許可、許可資質提供方面存在的典型問題資質提供方面存在的典型問題1）木業(yè)有限公司的產品為實木地板和竹地板，但未提供生產許可證；2）酒業(yè)有限公司的產品為白酒，未提供生產許可證和衛(wèi)生許可證；3）有限公司機動車制動液未提供生產許可證；4）化工有限公司生產液氯和氫氧化鈉，未提供生產許可證和安全生產許可證；5）有限公司申請的認證范圍為醬油的生產，未提供QS準入生產許

2、可證；6）化工股份有限公司、電力建設有限公司未提供安全生產許可證；7）機電有限公司分公司未提供“翻新”業(yè)務的資質和“3C”證書；8）航空油料有限公司未提供其3個分公司的營業(yè)執(zhí)照和危險化學品經營許可證；9）生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明；10）交通工程有限公司未提供安全生產許可證；11）建筑工程有限公司未提供設備安裝資質和安全生產許可證12）科技有限公司為生產體外生物制劑的企業(yè)，在2005年底必須取得GMP證書，企業(yè)

3、未提供。13)機電有限公司為生產水泵、內燃機、油鋸的企業(yè)，未提供生產許可證。14）礦泉水有限公司未提供采水許可證。15）乳膠制品有限公司生產醫(yī)用手套，屬于醫(yī)療器械類，應提供生產許可證和衛(wèi)生許可證。16）化工有限公司生產危險化學品，應有安全生產許可證；產品中有聚氨酯類木器漆，應通過“3C”認證，提交“3C”證書。17）農藥廠未提供生產許可證和安全生產許可證。18）化學纖維有限公司未提供排污許可證。評審意見評審意見:項目管理人員在受理組織的

4、申請時首先要驗證組織是否合法是否獲得了必要的許可這是認證機構規(guī)避認證風險最重要的一個環(huán)節(jié)，如果組織未取得必要的許可，就不應受理其申請。以下為認證中常見的許可資質要求：a.產品生產許可證國家質量技術監(jiān)督總局20040330頒布的《工業(yè)產品生產許可證管理辦法》中規(guī)定：任何企業(yè)、單位和個人，未取得生產許可證的，不得生產《國家實施生產許可證產品目錄》中的產品，擅自生產的，視為無證生產。b.安全生產許可證國家安全監(jiān)督管理總局2004年1月13日頒

5、布《安全生產許可證條例》中規(guī)定：國家對礦山、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業(yè)實施安全生產許可證制度，企業(yè)未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動（要求在20050113前取得）。c.衛(wèi)生許可證《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第二十七條規(guī)定：未取得衛(wèi)生許可證的，不得從事食品生產經營活動。食品生產企業(yè)和餐飲業(yè)需取得衛(wèi)生許可證。d.強制性產品認證印刷企業(yè)需取得印刷經營許可證。o.特種設備的設計、生產企業(yè)要求以下特種設備的設

6、計、生產企業(yè)需取得許可證：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件（管子、管件、閥門、法蘭、補償器、密封元件、特種元件）、電梯、起重機械、客運素索道、大型游樂設施、相關部件安全裝置。鍋爐壓力容器設計企業(yè)需取得相應級別的設計資質，其他特種設備的制造和安裝需取得相應的許可證，具體可查詢《特種設備安全監(jiān)察條例》。p.特種行業(yè)許可證從事收購廢舊金屬的企業(yè)，應向公安機關申請核發(fā)《特種行業(yè)許可證》。q.房地產業(yè)從事房地產開發(fā)的企業(yè)需取得房地產開發(fā)企業(yè)資質，進行

7、房地產開發(fā)的具體項目需要取得《國有土地使用證》、《建設用地規(guī)劃許可證》、《建設工程規(guī)劃許可證》、《建設工程施工許可證》和《商品房銷售（預售）許可證》。r.爆炸物品貯存許可證儲存、使用、銷售、運輸爆破器材的，應向當地地市公安局申請《爆炸物品貯存許可證》。s.藥品包裝用材料和容器注冊證國家食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)定藥品包裝用材料和容器需取得《藥品包裝用材料和容器注冊證》。t.出口食品衛(wèi)生注冊證出口食品企業(yè)需取得《出口食品衛(wèi)生注冊證》。2、營業(yè)執(zhí)

8、照中的問題、營業(yè)執(zhí)照中的問題1）食品有限公司提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照是過期的；2）科技有限公司復評申請時提供的營業(yè)執(zhí)照缺少工商局的年檢章；3）機械有限公司申請的認證范圍中有壓力容器的設計，但其提供的營業(yè)執(zhí)照中無壓力容器的設計范圍。4）運輸有限公司申請認證的范圍為貨物運輸，但其資質上僅有普通貨物的陸上運輸，并不包括海運、空中運輸和危險貨物的運輸。評審意見：受理企業(yè)的申請時，相關管理人員應仔細查看申請企業(yè)所提供的營業(yè)執(zhí)照是否為現(xiàn)行有效版本；申

9、請認證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照中的范圍內。3、申請覆蓋范圍中的問題、申請覆蓋范圍中的問題1）股份有限公司申請認證，該公司包括12個分公司和兩個控股公司，但提供的組織機構圖是其中一個分公司的。評審意見：該股份有限公司申請認證，在組織機構圖中應表明母公司與分公司、控股公司的關系，在股份公司范圍內建立管理體系，否則不能以股份公司的名義申請。2）機電有限公司分公司單獨申請認證評審意見：該分公司無營業(yè)執(zhí)照，不具備法律地位，故認證申請只能由其母公司提出