《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》修訂對照表

1、《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》修訂對照表序號序號原規(guī)范內(nèi)容原規(guī)范內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂后內(nèi)容1第一條第一條為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務活動及直接投資業(yè)務從業(yè)人員（以下簡稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風險，促進業(yè)務發(fā)展，根據(jù)有關法律、法規(guī)、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》及其他相關規(guī)定，制定本規(guī)范。第一條第一條為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務活動及直接投資業(yè)務從業(yè)人員（以下簡稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風險，促進業(yè)務發(fā)展，根據(jù)《公司法》《公司法》、

2、《證券法》《證券法》、《合伙企業(yè)法》及其《合伙企業(yè)法》及其他相關法律、法規(guī)、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》及其他相關規(guī)定，制定本規(guī)范。2第六條第六條直投子公司可以開展以下業(yè)務：（一）使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金；（二）為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務；（三）經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。第六條第六條直投子公司可以開展以下業(yè)務：（一）使用自有

3、資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資對企業(yè)進行股權投資或債權投資，或投資于與股權投或債權投資，或投資于與股權投資、債權投資相關的其它投資基資、債權投資相關的其它投資基金；（二）為客戶提供與股權投股權投資、債權投資相關的資、債權投資相關的財務顧問服務；（三）經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。直投子公司不得開展依法應直投子公司不得開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務。當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務。3第七條第七條直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金

4、在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目第七條第七條直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以6第二十條第二十條直投子公司及其下屬機構(gòu)設立直投基金，應當以非公開的方式向合格投資者募集資金；直投基金的投資者不得超過二百人。直投子公司及其下屬機構(gòu)不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。前款所稱合格投資者，是指具備充分的風險識別、判斷和承受能力，且認購金額不低于人民

5、幣一千萬元的法人機構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權投資或基金投資業(yè)務的有限合伙企業(yè)；合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人應當為認購金額不低于人民幣一千萬元的法人機構(gòu)。直投子公司及其下屬機構(gòu)的投資管理團隊進行跟投的，不受此限制。第二十條第二十條直投子公司及其下屬機構(gòu)設立直投基金，應當以非公開的方式向合格投資者募集資金；直投基金的投資者不得超過二百人。直投子公司及其下屬機構(gòu)不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方

6、式募集資金。前款所稱合格投資者，是指具備充分的風險識別、判斷和承受能力且認購金額不低于人民幣一千萬元的個人、個人、法人機構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權投資或基金投資業(yè)務的有限合伙企業(yè)；合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人應當為認購金額不低于人民幣一千萬元的法人機構(gòu)。直投子公司及其下屬機構(gòu)的投資管理團隊進行跟投的，不受此限制。7原第二十五條變?yōu)榈诙鶙l增加“第二十五條增加“第二十五條直投基金可直投基金可以按照規(guī)定在證券公司柜臺市

7、以按照規(guī)定在證券公司柜臺市場、場、中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等中國證監(jiān)會認可的等中國證監(jiān)會認可的交易場所進行募集、轉(zhuǎn)讓。交易場所進行募集、轉(zhuǎn)讓?！?第五十一條第五十一條本規(guī)范所稱直投子公司下屬機構(gòu)，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構(gòu)以及依據(jù)第五十二條第五十二條本規(guī)范所稱直投子公司下屬機構(gòu)，是指直投子公，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控司直接或間