直接投資子公司投資業(yè)務(wù)規(guī)則 - 歡迎您訪問中國證券 …

1、1證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范第一章第一章總則總則一一一為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)活動及直接投資業(yè)務(wù)從業(yè)人員（以下簡稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。一一一證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司(以下簡稱直投子公司)，并根據(jù)法律、法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的規(guī)定開展業(yè)務(wù)。證券公司不得

2、以其他形式開展直接投資業(yè)務(wù)。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)加強對直投子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金（以下簡稱直投基金）、直投從業(yè)人員的管理，督促直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金、直投從業(yè)人員遵守法律、法規(guī)和本規(guī)范。一一一協(xié)會對證券公司的直接投資業(yè)務(wù)進行自律管理。直投子公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金、直投從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會的自律管理。第二章第二章業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則一一一直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金和直投從業(yè)人員

3、從事業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)，3防范投資風(fēng)險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司的人員數(shù)量不得超過三分之一。一一一一直投子公司及其下屬機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對已投資企業(yè)的管理，持續(xù)跟蹤、分析、評估已投資企業(yè)的經(jīng)營狀況，并及時處置出現(xiàn)的投資風(fēng)險。一一一一直投子公司及其下屬機構(gòu)可以建立投資管理團隊的跟投機制。一一一一證券公司不得對直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金提供擔(dān)保。直投子公司及