it治理報告內容框架

1、－1－中國中國證券業(yè)IT治理治理問題問題探討戴文戴文華摘要：IT資源的有效配置和管理是我國證券業(yè)一個亟待解決的問題。IT治理包括5個關鍵決策：基本原則、架構、基礎設施、商業(yè)應用需求和投資。這五個決策是彼此相關的，一般來說，原則約束架構，架構決定基礎設施，基礎設施約束著業(yè)務需求，IT投資必須為IT原則、整體架構、基礎設施和應用需求所驅動。本文試圖從中國證券業(yè)的IT治理存在問題分析著手，綜合幾年來的調研與實踐，探索一種具有實踐價值的有效治理

2、策略。關鍵字：中國證券業(yè)、IT治理、深交所作者簡介：戴文華，中國證券登記結算公司深圳分公司總經理序言：一序言：一項當務之急的工作之急的工作中國證券市場交易體系具有高信息化、高效率的特點。無紙化與電子化交易是市場運作的一個重要基礎，IT資源已經成為行業(yè)的重要生產資料。然而IT資源的有效配置和管理仍然是一個亟待解決的問題，國際上很多成功與失敗的例子表明：如何使IT資源成為企業(yè)有效的戰(zhàn)略資產是一個決定公司運作成敗的關鍵問題。2005年11月1

3、日、12月8日東京證交所罕見的連續(xù)兩次技術故障，造成了數(shù)億美元的經濟損失，引起全球關注。而國內今年5月以來A股井噴式行情對于證券公司技術系統(tǒng)普遍帶來壓力，由于數(shù)據(jù)庫容量與通訊帶寬限制造成明顯的交易延遲和功能錯誤，在多數(shù)證券公司都曾出現(xiàn)。證券機構的信息安全問題再次成為投資者關注的焦點?；厮?004年以來，在監(jiān)管機構對證券公司進行的清理整頓過程中，柜臺系統(tǒng)的問－3－技術維護和更新軟、硬設備。由于歷史形成的客戶資金與股份柜臺托管機制，加之缺乏

4、柜臺系統(tǒng)的建設標準和有效稽核手段，柜臺系統(tǒng)往往成為風險證券公司的主要問題之一，主要表現(xiàn)形式有四類：第一類是內控和監(jiān)管功能或缺失，或不完善，少數(shù)個人或法人利用柜臺系統(tǒng)惡意竄改數(shù)據(jù)，甚至要求開發(fā)商開發(fā)專門功能以便于違規(guī)操作。第二類是缺乏可稽核歷史數(shù)據(jù)的存儲與管理，數(shù)據(jù)修改與刪除無存證記錄，一旦出現(xiàn)問題，數(shù)據(jù)恢復與調查難度很大。第三類是開發(fā)與管理人員變動頻繁，導致系統(tǒng)運作混亂，極易產生客戶資源被盜風險。第四類是技術投入資金不足，軟硬件設備老化

5、無法及時更新，導致日常運行風險。隨著行業(yè)的發(fā)展和技術的進步，券商信息系統(tǒng)的運營模式由自給自足、各自為戰(zhàn)的模式逐漸向專業(yè)化、集中式、外包型模式轉變。引導和鼓勵中、小券商，主要是注冊資本金在10億元人民幣以下的券商，把柜臺系統(tǒng)托管給信譽好、技術好、服務好、有經驗的專業(yè)化公司進行集中式開發(fā)和托管運行。有利于解決問題和降低成本。在國際上，柜臺系統(tǒng)外包托管運營（ASP：ApplicationServicesProvider即應用服務提供商)已漸成