2018稽核工作總結4篇_第1頁
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1、2018稽核工作總結4篇本文目錄2018稽核工作總結農村信用社稽核監(jiān)察工作總結農村信用社稽核監(jiān)察工作總結農村信用社稽核監(jiān)察工作總結下面是由小編為你精心編輯的信用社稽核審計工作總結范文,希望對你寫作工作總結有所幫助!一、科學制定稽核工作思路針對實際,研究制定“一二三四五”總體工作思路,即:提出了“創(chuàng)新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念堅持監(jiān)督與服務并重推行對稽核直接對象、業(yè)務管理部門、稽核人員的三重嚴格問責構建“監(jiān)事會→稽

2、核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網絡建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。二、完善稽核工作制度先后制定并下發(fā)了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《xx年

3、稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件,有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。三、創(chuàng)新稽核手段一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作,被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾,明確雙方職責,維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書378份。二是建立稽核整改回復制。做到查處與整改并重,對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在10個工作日內提交整改報告,有效地控制了違規(guī)問題“前清后欠”,屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議

4、書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題,以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份,進行風險提示,提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日,以此為平臺,定期聽取稽核人員工作匯報,總結經驗,分析問題,提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項,要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責,全面反映暴露問題,將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工

5、作例會進行研究,采用統(tǒng)一處罰尺度,以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率,為每名稽核人員配備電腦筆記本,統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等,達到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標準化。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編發(fā)12期,設置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探索、稽核工(二)強素質、抓培訓,全

6、力打造復合性稽核人才為切實加強稽核員的素質建設,培養(yǎng)稽核員的綜合素質,區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質作為首要工作目標,采取多樣化的培訓方式,全力打造復合性稽核人才。一是定期舉行稽核學習例會,制定并實施了每周的學習計劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓。今年6月、8月中旬,組織全轄稽核員系統(tǒng)的學習了網絡知識,并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓。三是加大稽核工作的經驗交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經驗交流,取長補短,不斷

7、更新知識層面,充實知識內容,填補知識空白。(三)重“履職”,化“風險”,嚴格稽核員的履職監(jiān)督、考核為防范稽核員工作“不履職”的行為,聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實施了稽核員工作目標、任務考核辦法,加大了對不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式,每月扣保證金200元,按季考核,年末兌現(xiàn),實現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督。同時為進一步落實履職責任,積極推行了稽核員“人盯社”的A、B角管理模式,做到了任務明確,措施到位、責任清楚。二、樹立“規(guī)范”

8、思維,扎實開展整社工作為規(guī)范信用社業(yè)務經營,促進信用社健康發(fā)展,根據市聯(lián)社稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排,在聯(lián)社稽核科的組織下,今年1月至5月,整社工作組完成對北外農村信用社的清理整頓工作。在整社工作中,本著“規(guī)范經營、防范風險、促進發(fā)展”的整社工作宗旨,稽核員堅持了實事求是、客觀公證的評價原則,違章必查、違規(guī)必處的查處原則,懲教結合、打防并舉的整改原則,采取內外結合、全面與重點結合、檢查與舉報結合、帳務檢查與實地調查結合等方式,通過

9、擬定方案、收集資料、確定重點、職工動員、問卷調查、賬務稽核、內外核對、交換意見、審計確認、問題公示等步驟,對農村信用社1997年1月至12月的業(yè)務經營及社務管理情況進行了認真、細致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴格、往來資金管理失誤、財務費用開支不嚴密、利息核算不準確、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件,糾正、整改16件,提出處理意見5個,整改規(guī)范意見7條。其中給予經濟處罰2人次,罰款300元,清退各類違規(guī)計發(fā)的資金93,00

10、0元。通過對北外信用社的清理整頓,進一步規(guī)范了該社的經營活動,促進了信用社的健康發(fā)展。三、嚴格“風險”管理,加大重點項目稽核發(fā)展與風險并存。為切實規(guī)范信用社的發(fā)展,最大限度降低信用社經營風險,聯(lián)社稽核科以嚴格“風險”管理為龍頭,積極采取“點面結合,強調重點”的監(jiān)管方式,結合當前農村信用社在經營管理中存在的內控管理偏松,制度執(zhí)行不力,財務核算不準確,信貸管理薄弱等熱點和難點問題,加強了對信用社經營薄弱環(huán)節(jié)的專項稽核。今年,聯(lián)社稽核科先后組

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