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1、信用社稽核工作總結(jié)4篇本文目錄信用社稽核工作總結(jié)農(nóng)村信用社稽核監(jiān)察工作總結(jié)信用社稽核工作總結(jié)農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)及工作設(shè)想XX年,農(nóng)村信用社又一次踏上新的改革征途,農(nóng)村合作銀行已正式運(yùn)行,并按照合行組建的相關(guān)要求正在逐步付諸實(shí)施。二次創(chuàng)業(yè)的號(hào)令又一次在全縣響亮提出,全員積極響應(yīng)聯(lián)社號(hào)召,勤儉辦社、艱苦奮斗,踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中?;藢徲?jì)工作緊緊圍繞上級(jí)主管部門的要求和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路,結(jié)合年初稽核審計(jì)工作安排意見,
2、迅速轉(zhuǎn)變稽核審計(jì)工作理念,推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步創(chuàng)新稽核審計(jì)工作方法,重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等情況開展全面的稽核審計(jì)。有效促進(jìn)農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。一、稽核審計(jì)工作成績(jī)及基本做法(一)完善崗位責(zé)任制,落實(shí)稽核包片責(zé)任。1、制定崗位責(zé)任制,按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度,結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度;實(shí)行稽核包片責(zé)任制,把全縣信用社每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)
3、點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片,不留死角,實(shí)行誰(shuí)包片誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)檢查誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)簽誰(shuí)負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制,實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度,進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任,增強(qiáng)了稽核人員工作責(zé)任心。2、年初制定了《XX年稽核審計(jì)工作安排意見》,對(duì)全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排,作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見,季度有分段實(shí)施部署,月度有進(jìn)度和考核,作到任務(wù)明確。3、實(shí)行周工作安排和月度例會(huì)制度,每周周一對(duì)本周的工作內(nèi)容作出具體的安排,并組織實(shí)施到位;每
4、月對(duì)每個(gè)稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報(bào),檢查落實(shí),查漏補(bǔ)缺,并按照工作任務(wù)完成情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn),進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責(zé)任心。(二)規(guī)范檢查行為,細(xì)化檢查內(nèi)容。1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來(lái),稽核審計(jì)部對(duì)省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí),熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作,按照《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽
5、核檢查程序,從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場(chǎng)檢查,現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書,規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程,同時(shí)對(duì)稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案,加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。(四)認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。1、由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度,一次提拔交流xx位社(部)主任、部門經(jīng)理,因此,在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下,稽核審計(jì)部集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間,對(duì)社(部)主任、部門經(jīng)
6、理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì),對(duì)任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì),給予客觀公正的評(píng)價(jià),全年共實(shí)施社(部)主任離任審計(jì)xx人次,開展職工離崗審計(jì)xx人次,作到了離崗必審計(jì)。2、認(rèn)真實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。根據(jù)聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)安排,按季組織對(duì)全縣信用社財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況進(jìn)行稽核審計(jì),集中時(shí)間對(duì)各社XX年下半年,XX年一至三季度財(cái)務(wù)管理情況,費(fèi)用列支的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì),進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范了農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理行為。3、按照聯(lián)社
7、安排,組織實(shí)施對(duì)聯(lián)社后勤管理工作進(jìn)行了審計(jì),通過(guò)審計(jì),暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進(jìn)作用。(五)及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送“1104”工程報(bào)表,按月準(zhǔn)確上報(bào),按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評(píng)級(jí)打分,準(zhǔn)確預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通配合,報(bào)表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致,從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò),保證了報(bào)表
8、的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性,得到了安康銀監(jiān)局的好評(píng)。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑,按季對(duì)資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動(dòng)性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)、70個(gè)輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警,并計(jì)算出監(jiān)管評(píng)級(jí)得分,為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù),為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照安康銀監(jiān)分局要求,準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》,雙周五定期報(bào)送,從未間斷和出現(xiàn)任何披露。(六)認(rèn)真落實(shí)
9、督辦各級(jí)檢查的整改工作。今年以來(lái),各級(jí)各部門都加大了管理力度,因此,組織的檢查比較頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),銀監(jiān)、人民銀行及行業(yè)主管部門共檢查10余次,審計(jì)、公安、稅務(wù)等其他部門共檢查也近10次。一是積極配合,認(rèn)真做好接待工作;二是認(rèn)真組織落實(shí)整改工作,按照各檢查組檢查提出存在的問(wèn)題及要求積極監(jiān)督落實(shí)好整改。二、稽核審計(jì)工作特點(diǎn)(一)領(lǐng)導(dǎo)重視。聯(lián)社理事會(huì)、聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視支持本單位的稽核審計(jì)工作,一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)、指導(dǎo)稽核審計(jì)工作,聯(lián)社班子
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