證券投資復(fù)習(xí)題及答案

1、證券投資復(fù)習(xí)題及答案第一章證券投資學(xué)概述一、單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中華人民共和國證券法》正式實(shí)施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價(jià)證券是（）的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本5.商品證券是證

2、明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A.所有權(quán)或使用權(quán)B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C.收益權(quán)或處分權(quán)D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括（）。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性8.資本市場是融

3、通長期資金的市場，它又可以分為（）。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在（）成立。10.股票的未來收益包括（）。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值答案：1.BD2.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC9.BCD10.ABC三、判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2.有價(jià)證券是虛擬資本的

4、一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。答案：1.對(duì)2.錯(cuò)3.錯(cuò)4.對(duì)5.對(duì)四、簡答題證券市場的特征？第一，證券市場是價(jià)值直接交換的場所。有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表，其本質(zhì)上只是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。第二，證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利

5、直接交換的場所。證券市場上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券，它們本身僅是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對(duì)一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所。第三，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。所以，從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換