iatf169492016風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)別：■質(zhì)量□環(huán)境■過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始完成）評(píng)價(jià)措施有效性序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1MP01經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：1）由于投資經(jīng)營(yíng)失策導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；2）由于管理不當(dāng)導(dǎo)致的公司內(nèi)耗增加，失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：1）由于對(duì)客戶(hù)信用及經(jīng)營(yíng)情況了解不夠?qū)е碌馁Y金損失；2）和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：

2、1）由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；2）由于投資不當(dāng)導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)；82348高風(fēng)險(xiǎn)1、定期召開(kāi)投資經(jīng)營(yíng)會(huì)議，多方面聽(tīng)取投資經(jīng)營(yíng)意見(jiàn)；聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。2、對(duì)客戶(hù)每年進(jìn)行信用等級(jí)調(diào)查分析；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。3、對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行控制，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算制度；對(duì)短期的投資行為進(jìn)行分析，尋找有實(shí)力的投資公司進(jìn)行委托處理；聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)人員，對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行合規(guī)化管理，

3、聘請(qǐng)專(zhuān)專(zhuān)業(yè)律師，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)防?？偨?jīng)理綜合部2016.8.25有效序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別5MP05應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過(guò)程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。2.風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施。43336高風(fēng)險(xiǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相關(guān)文件：《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》各部門(mén)2016.8.25有效6MP06領(lǐng)導(dǎo)作用1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管

4、理體系不重視，沒(méi)有履行足夠的承諾2.未能配置足夠的資源。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：《管理手冊(cè)》總經(jīng)理2016.8.25有效7MP07管理評(píng)審1.輸入項(xiàng)目不全。2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。62336高風(fēng)險(xiǎn)1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門(mén)。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰(shuí)去做？”、“怎么