中國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系研究.pdf

1、20世紀(jì)80年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的高速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營發(fā)展已經(jīng)成為大勢(shì)所趨，2008年爆發(fā)的國際金融危機(jī)中大型金融控股集團(tuán)表現(xiàn)出了更強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，金融控股集團(tuán)已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家金融業(yè)綜合經(jīng)營的主要組織形式之一。但是，金融控股集團(tuán)作為一種特殊的企業(yè)集團(tuán)組織形式，由于其復(fù)雜的母子公司關(guān)系結(jié)構(gòu)、治理關(guān)系結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)構(gòu)、人事關(guān)系結(jié)構(gòu)、文化關(guān)系結(jié)構(gòu)等，在內(nèi)部權(quán)利關(guān)系上，相較于一般企業(yè)集團(tuán)的權(quán)利關(guān)系，有其復(fù)雜性

2、。而中國的金融控股公司由于大多是國有企業(yè)，在所有權(quán)與占有權(quán)之間的現(xiàn)實(shí)矛盾上，還有其特殊性。從這一背景出發(fā)，研究中國金融控股集團(tuán)的權(quán)利關(guān)系具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文以中國金融控股集團(tuán)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系作為研究對(duì)象，以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為方法論指導(dǎo)，充分借鑒有關(guān)現(xiàn)代企業(yè)理論的研究成果，靈活運(yùn)用比較分析法、歷史分析法、矛盾分析法等工具，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織行為學(xué)等多學(xué)科的理論與方法，圍繞如何理順中國金融控股集團(tuán)的內(nèi)部權(quán)

3、利關(guān)系，在梳理金融控股集團(tuán)相關(guān)理論、類型、模式和發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)金融控股集團(tuán)的權(quán)利關(guān)系進(jìn)行辨析，即以所有權(quán)與占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)的行使與實(shí)現(xiàn)，對(duì)中國金融控股集團(tuán)的權(quán)利體系、權(quán)利結(jié)構(gòu)、權(quán)利特征、基本矛盾、組織管理、權(quán)利行使主體及客體、權(quán)利行使渠道及方式、權(quán)利行使中存在的問題與矛盾等方面進(jìn)行了深入細(xì)致的研究工作，進(jìn)而提出中國金融控股集團(tuán)在現(xiàn)階段金融、經(jīng)濟(jì)、市場與政策環(huán)境下改善股權(quán)結(jié)構(gòu)、理順權(quán)利關(guān)系、健全經(jīng)營管理的具體建議。
　　全文共分

4、導(dǎo)論和六個(gè)主體部分。其中，導(dǎo)論部分為本文的研究與核心觀點(diǎn)作出引申;第一部分和第二部分闡述了金融控股集團(tuán)的一般概念、基本理論和在中國的發(fā)展現(xiàn)狀;第三部分對(duì)金融控股集團(tuán)的權(quán)利關(guān)系進(jìn)行了概述。隨后兩個(gè)部分通分析金融控股集團(tuán)權(quán)利行使的個(gè)環(huán)節(jié)——所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機(jī)構(gòu)、占有權(quán)行使機(jī)構(gòu)控制經(jīng)營者的機(jī)制來對(duì)中國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系進(jìn)行分解與細(xì)化，在明確我國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系的基本矛盾的基礎(chǔ)上，辨析所有權(quán)控制占有權(quán)行、占有權(quán)控制經(jīng)營權(quán)的問題與矛

5、盾。最后一部分則對(duì)中國金融控股集團(tuán)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系的完善與優(yōu)化進(jìn)行了全面系統(tǒng)地研究。本文在研究領(lǐng)域、研究思路和研究方法等方面都有若干突破和創(chuàng)新，進(jìn)行了一些在我國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系研究領(lǐng)域?qū)儆陂_創(chuàng)性的研究工作，有一定的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。
　　在研究領(lǐng)域方面，較為全面系統(tǒng)地研究了我國金融控股集團(tuán)的內(nèi)部權(quán)利關(guān)系，對(duì)我國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系形成與權(quán)利行使的路徑進(jìn)行了剖析，并對(duì)相較于一般性的金融控股集團(tuán)權(quán)利體系框架進(jìn)行了梳理，指出了中國金融

6、控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系的特殊性，明確了中國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系的基本矛盾即所有權(quán)和占有權(quán)的矛盾，進(jìn)而對(duì)不同層面權(quán)利關(guān)系的矛盾表現(xiàn)展開論述。在研究思路方面，分兩個(gè)環(huán)節(jié)——所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機(jī)構(gòu)的矛盾、占有權(quán)行使機(jī)構(gòu)控制經(jīng)營者的矛盾——和三個(gè)層面——所有權(quán)、占有權(quán)與經(jīng)營權(quán)——對(duì)中國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系進(jìn)行了層層剝離和剖析，同時(shí)指出權(quán)利行使過程中存在的主要問題，以便為完善我國金融控股公司的權(quán)利關(guān)系的提出準(zhǔn)確的對(duì)策建議。在研究方法方面，首先，運(yùn)

7、用比較分析法，系統(tǒng)地對(duì)金融控股集團(tuán)形成與發(fā)展以及管理控制模塊、類型、模式、手段等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和比較;其次，運(yùn)用歷史分析法，考察金融控股集團(tuán)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系的歷史向度問題,即從一般性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)演進(jìn)中考察特定經(jīng)濟(jì)制度背景下的權(quán)利關(guān)系及其演變;再則，運(yùn)用矛盾分析法中矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系原理，通過分析金融控股集團(tuán)在西方發(fā)達(dá)國家和我國的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)中國金融控股集團(tuán)權(quán)利關(guān)系的基本矛盾、中國金融控股集團(tuán)權(quán)利矛盾的主要表現(xiàn)進(jìn)行了考察，并靈活運(yùn)用