論我國金融控股集團關聯(lián)交易的法律監(jiān)管.pdf

1、金融控股集團是金融全球化的產(chǎn)物，是從事多元化金融業(yè)務的一種創(chuàng)新組織形式。金融控股集團主要通過各種形式的關聯(lián)交易整合資源，以減少經(jīng)營成本和實現(xiàn)協(xié)同效應。但為了追求集團利益最大化，金融控股集團可能濫用控制權(quán)在集團內(nèi)部進行不正當關聯(lián)交易，損害受監(jiān)管金融機構(gòu)及第三人利益，甚至危及國家金融市場的穩(wěn)健運行。 如何對金融控股集團關聯(lián)交易進行法律監(jiān)管，以平衡金融控股集團的自主經(jīng)營權(quán)和監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力？本文以此問題為出發(fā)點，對金融控股集團關聯(lián)交

2、易的法律監(jiān)管進行國際比較，并對我國金融控股集團關聯(lián)交易的現(xiàn)狀及其法律監(jiān)管現(xiàn)狀等進行實證分析，指出必須在完善我國金融控股集團關聯(lián)交易法律監(jiān)管的立法體系基礎上，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度、信息披露制度、外部監(jiān)管制度及不正當交易的法律責任制度等，才能促進金融控股集團發(fā)展和保障金融市場的穩(wěn)健安全。 全文除引言外，共分為四章。第一章從比較和分析的角度厘清金融控股集團及其關聯(lián)交易的概念和法律特征，并對金融控股集團關聯(lián)交易進行類型化研究。第二章對我國

3、金融控股集團關聯(lián)交易現(xiàn)狀進行實證分析，對關聯(lián)交易在金融控股集團發(fā)展過程中的積極意義和潛在危害性進行闡述，以此論證法律監(jiān)管的必要性，并從理論上探討金融控股集團關聯(lián)交易法律監(jiān)管的價值和原則。第三章從監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管措施兩方面，對金融控股集團關聯(lián)交易的法律監(jiān)管進行國際比較，并總結(jié)各國法律監(jiān)管的先進經(jīng)驗以供我國借鑒。第四章對我國金融控股集團關聯(lián)交易法律監(jiān)管的立法現(xiàn)狀進行考察，分析總結(jié)我國相關立法的不足，并從完善立法體系和構(gòu)建具體制度兩方面，提出完