商法期末考試題

1、一、一、名詞解釋（本題共名詞解釋（本題共1010小題，每題小題，每題3分，共分，共3030分）分）公募：即公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾出售證券的行為。（1分）有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（1分）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；（1分）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。在中國(guó)，公募要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。商號(hào)權(quán)：是商主體依法享有的對(duì)商號(hào)的專有使用權(quán)，（1分）包括專有權(quán)和使用權(quán)兩個(gè)方面。（1分）商號(hào)權(quán)屬于

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，兼具人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的特性。（1分）一人公司：只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。（1）包括實(shí)質(zhì)意義和形式意義的一人公司。我國(guó)公司法規(guī)定了形式意義的一人公司。（2）共益?zhèn)鶆?wù)：指在破產(chǎn)程序進(jìn)行中，為全體債權(quán)人利益或者為程序進(jìn)行之必需而對(duì)破產(chǎn)財(cái)團(tuán)產(chǎn)生的一切請(qǐng)求權(quán)的統(tǒng)稱。（2分）像破產(chǎn)費(fèi)用一樣得到優(yōu)先、隨時(shí)足額撥付與清償。（1分）商事自治規(guī)則：是商主體就其組織、運(yùn)作、成員的權(quán)利義務(wù)、相對(duì)人權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容自主制定的，不與國(guó)

3、家法律和行政法規(guī)相沖突的規(guī)則。（2分）如：公司章程、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等。（1分）行紀(jì)：是商主體以自己名義為他人（委托人）購(gòu)買(mǎi)或者銷售貨物、有價(jià)證券，由此獲取報(bào)酬，并以此作為職業(yè)性經(jīng)營(yíng)的行為。（3分）別除權(quán)：是指在破產(chǎn)程序開(kāi)始之前就債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)設(shè)定了擔(dān)保物權(quán)或者存在其他特別優(yōu)先權(quán)的，在債務(wù)人宣告破產(chǎn)后，債權(quán)人享有的就特定財(cái)產(chǎn)不依照破產(chǎn)清算程序而優(yōu)先獲得清償和滿足的權(quán)利。（3分）要約收購(gòu)：是指為了取得或強(qiáng)化對(duì)目標(biāo)公司的控制權(quán)，通過(guò)向目標(biāo)公

4、司全體股東公開(kāi)發(fā)出購(gòu)買(mǎi)該上市公司股票的要約方式，收購(gòu)該上市公司的行為。（2分）有自愿要約收購(gòu)和強(qiáng)制要約收購(gòu)之分。（1分）破產(chǎn)重整：是指經(jīng)由利害關(guān)系人申請(qǐng)，在法院的主持和利害關(guān)系人的參與下，對(duì)具有重整原因和重整能力的債務(wù)人進(jìn)行的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的整頓和債權(quán)債務(wù)關(guān)系上的清理，以使其擺脫財(cái)務(wù)困境，重獲經(jīng)營(yíng)能力的破產(chǎn)預(yù)防制度。（3分）法定資本制：又稱確定資本制，是指在公司設(shè)立時(shí)，必須在章程中對(duì)公司的資本總額作出明確的規(guī)定，并須由股東全部認(rèn)繳，否則公司

5、不能成立的制度。（2分）是社會(huì)本位立法思想的體現(xiàn)。（1分）二、簡(jiǎn)答題（本題共二、簡(jiǎn)答題（本題共4小題，每題小題，每題5分，共分，共2020分）分）1.商事賬簿的種類有哪些？答：商事賬簿主要有會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)報(bào)告三種。（2分）會(huì)計(jì)憑證有原始憑證和記賬憑證；會(huì)計(jì)賬簿有時(shí)序賬簿、分類賬簿和備查賬簿；會(huì)計(jì)報(bào)告有會(huì)計(jì)報(bào)表及附注、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)等。（3分）2.證券法禁止的證券交易行為有哪些？答：證券法禁止的證券交易行為主要有內(nèi)部交易行為、操

6、縱市場(chǎng)行為、編造傳播虛假信息行為、欺詐客戶行為、挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券行為等。（每個(gè)要點(diǎn)1分）3.股東的權(quán)利有哪些？答：股東的主要權(quán)利如下：出席或委托代理人出席股東會(huì)并依法行使表決權(quán)；依法轉(zhuǎn)讓出資或股份；查閱公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、會(huì)計(jì)報(bào)告，監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)，提出建議或質(zhì)詢；按出資或所持有股份取得股利；依法分取公司剩余財(cái)產(chǎn)；提起派生訴訟的權(quán)利。（答出5個(gè)要點(diǎn)即得滿分，不足5個(gè)要點(diǎn)者，每少一個(gè)要點(diǎn)扣1分）4.破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配順序是怎樣的？答：破產(chǎn)

7、財(cái)產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)后，依照下列順序清償：（1）所欠職工的工資和醫(yī)療、殘疾補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人賬戶的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)支付給職工的補(bǔ)償金。（2分）（2）破產(chǎn)人欠繳的其他社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和稅款。（1分）（3）普通債權(quán)。（1分）破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不足清償同一順序的清償要求的，按照比例清償。（1分）監(jiān)會(huì)和證券投資者公開(kāi)提供規(guī)定的能夠影響證券價(jià)格的信息資料。信息披露是履行信息公開(kāi)義務(wù)的具體制

8、度和措施。（2分）信息披露制度由下列具體制度構(gòu)成：（1）發(fā)行信息公開(kāi)及預(yù)披露制度。在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件（招股說(shuō)明書(shū)、配股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法等），并將該文件備置于指定場(chǎng)所供公章查閱的制度。（2）上市公告。公告核準(zhǔn)上市股票的有關(guān)文件，并將該文件備置于指定場(chǎng)所供公眾查閱。（3）中期報(bào)告。（4）年度報(bào)告。（5）臨時(shí)報(bào)告。（3分）（6）收購(gòu)公告。信息披露必須符合法定的規(guī)范規(guī)程，如公開(kāi)文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

9、漏，信息應(yīng)該在指定的媒體發(fā)布，并備置于公司住所和證券交易所，遵守法定格式和內(nèi)容要求。（3分）信息披露制度意義重大，不僅為證券監(jiān)管和投資者投資決策提供依據(jù)，而且是禁止內(nèi)幕交易、實(shí)現(xiàn)交易公平的保障。（2分）五、案例分析（本題五、案例分析（本題1010分）分）案情梗概：案情梗概：某大學(xué)A、某科研單位B、某國(guó)有企業(yè)C和某市國(guó)資委投資設(shè)立的一人公司D作為中國(guó)法人擬共同投資發(fā)起設(shè)立一科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司E。它們共同制訂的E公司章程有下列內(nèi)容：E公司

10、經(jīng)營(yíng)期限20年；注冊(cè)資本100萬(wàn)元人民幣，其中，A以其一個(gè)重點(diǎn)科研試驗(yàn)室的20年使用權(quán)作為出資，作價(jià)30萬(wàn)元，B以未取得專利權(quán)的技術(shù)成果作為出資，作價(jià)25萬(wàn)元，C以現(xiàn)金20萬(wàn)元出資，D以20年房屋使用權(quán)作為出資，作價(jià)25萬(wàn)元；上述出資在E公司成立兩年內(nèi)分5次繳清；公司不設(shè)立股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)，只設(shè)董事會(huì)，由四名董事組成，是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事在公司成立兩年后必須在公司中持有股權(quán)，每屆任期5年；董事會(huì)下設(shè)董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)各一人；總經(jīng)理由董事

11、會(huì)從董事中聘任和解聘；董事長(zhǎng)和總經(jīng)理是公司的法定代表人；股東有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、有權(quán)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿；公司利潤(rùn)由股東平均分配。根據(jù)以上案情，回答下列問(wèn)題，并說(shuō)明理由：根據(jù)以上案情，回答下列問(wèn)題，并說(shuō)明理由：1.上述章程有哪些內(nèi)容違法？請(qǐng)將違法的內(nèi)容改過(guò)來(lái)。答：（1）現(xiàn)金出資20萬(wàn)元，只占注冊(cè)資本的20%，不符合不少于30%的要求。（2）重點(diǎn)科研實(shí)驗(yàn)室的20年使用權(quán)不能投資，因?yàn)樵搶?shí)驗(yàn)室使用權(quán)有專門(mén)用途。（3）因?yàn)樗O(shè)公司E是內(nèi)資公