證券從業(yè)資格考庫及答案考試試題庫完整

1、1、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A信用風險B購買人風險C市場風險D流動性風險2、財務顧問服務對象有（）。A企業(yè)B個人C政府D上市公司3、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件4、期

2、貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A信托投資B股票投資C國債投資D自用不動產投資5、證券投資者保護基金的來源有（）。A國內外機構、組織及個人的捐贈B所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的6、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件7、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A反洗錢義務履行及責任劃

3、分B銷售費用分配的比例和方式C對基金持有人的持續(xù)服務責任D基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式8、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序9、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A從事證券經

4、紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個17、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A國家對證券市場的管理制度B股東的合法權益C債權人的合法權益D公眾的合法權益18、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的B內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)

5、則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導義務的D采取正當競爭手段進行競爭的19、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A公開信息B封閉信息C半公開信息D有限公開信息20、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A股票B債券C投資基金證券D彩票21、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，

6、公示的內容包括（）。A姓名B從業(yè)資質證明C年齡D所在營業(yè)網點22、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案C各證券公司不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作D各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃2