證券從業(yè)考試投資分析及答案考試題庫完整

1、1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A《中華人民共和國公司法》B《中華人民共和國證券法》C《中華人民共和國刑法》D《中華人民共和國勞動合同法》2、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經紀人的姓名3、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A選擇指定商業(yè)銀行B客戶變更指定商業(yè)銀行C客戶變更銀行賬戶D客戶撤銷資金賬戶4、經國務院證券監(jiān)督

2、管理機構批準，證券公司可以經營（）。A證券經紀業(yè)務B證券投資咨詢業(yè)務C證券承銷與保薦業(yè)務D證券資產管理業(yè)務5、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表B證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C申請報告D保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函6、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A董事B監(jiān)事C高級管理人員D境內分支機

3、構負責人7、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對證券交易活動進行管理B對會員進行管理C對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護證券市場秩序，保障其合法運行8、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B為影響期貨市場行情囤積實物的C有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的D蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方

4、式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的A從事內幕交易B買賣法律明文禁止買賣的證券C接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等D向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾18、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A責令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營業(yè)執(zhí)照19、證券市場的監(jiān)管機構包括（）。A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券投資者保護基金公司C證券登記結算公司D行業(yè)協(xié)會20、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的

5、有（）。A在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人B在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人C證券經紀商有義務為客戶保密D證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務21、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A首次公開發(fā)行股票并上市B上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券C股票在二級市場上進行轉讓D中國證監(jiān)會認定的其他情形22、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客

6、戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A證券專業(yè)知識B證券投資經驗和風險偏好C年齡D財務與收入狀況23、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。A全體員工B經紀業(yè)務經辦人員C證券經紀人D實習或見習人員24、下列關于