證券從業(yè)資格考庫(kù)及答案理論考試試題及答案

1、1、客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A電話B書面C互聯(lián)網(wǎng)DQQ2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)

2、務(wù)資格申請(qǐng)。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格B將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券4、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分B銷售費(fèi)用分配的比例和方式C對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任D基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式5、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A《中

3、華人民共和國(guó)公司法》B《中華人民共和國(guó)證券法》C《中華人民共和國(guó)刑法》D《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》6、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A已被機(jī)構(gòu)聘用B最近3年未受過(guò)刑事處罰C未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的D品行端正，具有良好的職業(yè)道德7、募集設(shè)立又被稱為（）。A同時(shí)設(shè)立B單純?cè)O(shè)立C漸次設(shè)立D復(fù)雜設(shè)立8、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒(méi)收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以

4、下的罰款C撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款9、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締B未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款C未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅

5、自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款17、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)18、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶

6、及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)B營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)19、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A保薦代表人的姓名、性別B保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼C保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址D保薦代表人的家庭關(guān)系20、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息

7、，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險(xiǎn)B購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)21、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì)B管理能力C業(yè)績(jī)D財(cái)務(wù)狀況22、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶23、