【合規(guī)執(zhí)業(yè)提示培訓材料】私募營銷亦有道，微信微博等將被嚴查

1、私募營銷亦有道微信微博等將被嚴查,,合規(guī)執(zhí)業(yè)提示,案情回顧某基金子公司的微信公眾號，頭條便顯示“某某資產一周在手產品速覽”， 列表還重點推介了某款房地產融資項目。某基金的微信公眾號在3月和6月分別在其《高端理財》環(huán)節(jié)推介了兩款旗下子公司正在發(fā)行的資管計劃，其中列明了具體產品名稱、資金投向、具體管理人等信息。,案 例,某些機構通過微信、微博等公眾平臺向廣大投資者公開宣傳和推介私募產品的行為引起了監(jiān)管層的關注,3,《私募投資基金監(jiān)

2、督管理暫行辦法》第十四條 “私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介”。 證監(jiān)會表示該規(guī)定是為了限制采取上述方式向“不特定對象”宣傳推介私募產品的行為，以切實防范私募變相公募。,案例分析,,證監(jiān)會就私募基金的宣傳推介標準做出了解釋,4,特定對象與不特

3、定對象 通過官方微信號、微信朋友圈、微博等載體向未經篩選的所有關注者發(fā)布，極易被認定為向不特定對象宣傳推介。對特定對象的篩選資產規(guī)模、收入水平風險識別能力、風險承擔能力,案例分析,,5,相關罰則 《證券投資基金法》第一百二十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

4、予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金銷售機構及其從業(yè)人員違反本辦法第十四條的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。,案例分析,,6,1.原則上禁止通過公司或分支機構網站公開頁面（客戶登錄前頁面）、官方微

5、信號、微信朋友圈、博客等公開發(fā)布私募產品信息。如確需在上述媒介上向相對特定客戶介紹產品，建議不出現(xiàn)產品名稱，不對產品內容進行具體描述，避免使用煽動性或具有推介性質的宣傳詞匯，避免使用承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益的詞匯。2.事先了解客戶的資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力、風險承擔能力，對客戶群進行篩選和整理，確定其為合格投資者后，再將合適的產品推介給合適的客戶。3.營銷人員在銷售金融產品時，注意不得夸大宣傳或虛假宣傳，注意不得