2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語(yǔ)一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁(yè)
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1、,合規(guī)執(zhí)業(yè)提示,未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,“無(wú)證超生營(yíng)業(yè)部”遭處罰,近期,江西證監(jiān)局在日常監(jiān)管調(diào)查中,發(fā)現(xiàn)東興證券南昌撫河北路滕王閣證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn),自2010年8月至2015年4月,在江西省上饒市余干縣利用固定場(chǎng)所從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。江西證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。,案 例,私設(shè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所遭處罰,3,《證券法》第一百二十二條規(guī)定 “設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何

2、單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)?!?江西證監(jiān)局認(rèn)為東興證券南昌撫河北路滕王閣證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)利用固定場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),此行為違反了《證券法》上述規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條所述應(yīng)該給予處罰的情形。本案例關(guān)鍵之處在于證券公司利用未經(jīng)批準(zhǔn)的固定場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。實(shí)踐中被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為固定場(chǎng)所的,一般具有固定電腦設(shè)備和辦公設(shè)備、固定標(biāo)示標(biāo)牌、部署電腦網(wǎng)絡(luò)、集中給多客戶辦理業(yè)務(wù)、客戶交易下單、租用場(chǎng)地等特征。,案例分析,違反《證券法》

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