工程造價畢業(yè)答辯——dbb模式下造價工程師在工程造價控制中的作用研究

1、指導(dǎo)教師：尹貽林 教授 杜亞靈 講師,DBB模式下造價工程師在工程造價控制中的作用研究,專 業(yè)：工程造價答辯學(xué)生: 趙申,1.研究背景 設(shè)計-招標(biāo)-建造(Design-Bid-Build，DBB)模式是一種傳統(tǒng)的模式，在國際上比較通用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款項目和采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)的合同條件的項目均采用這種模式。 建設(shè)項目投

2、資失控是我國固定投資領(lǐng)域普遍存在的現(xiàn)象。在項目實施過程中，往往只注重工程質(zhì)量控制及工程進(jìn)度控制，忽略對建設(shè)項目的投資進(jìn)行控制，工程造價就難以合理地確定和有效地控制。,2.問題提出 工程項目造價控制是工程建設(shè)項目管理的一個核心部分，貫徹于工程建設(shè)的全過程，是在投資決策階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)和施工階段中采取有效措施，把工程項目建設(shè)發(fā)生的全部費用控制在合理的限額內(nèi)。 在傳統(tǒng)的DBB項目管理模式中，

3、由于招標(biāo)投標(biāo)不是工程建設(shè)中一個短期的臨時行為，而是在工程建設(shè)的整個過程中都將發(fā)揮作用的重要環(huán)節(jié)，它關(guān)系到招標(biāo)完成后能否順利進(jìn)行項目實施，以及項目實施階段合同能否被準(zhǔn)確無誤地履行等。,作為工程實體形成的過程，工程施工階段的造價投資控制與管理也是十分必要的。加強(qiáng)造價工程師在施工階段的造價管理工作，不僅有利于實現(xiàn)項目投資的總體控制目標(biāo)，而且會有利于減少竣工結(jié)算時產(chǎn)生的糾紛數(shù)量保證工程項目順利完成。 由于DBB模式的特點使其對造價工

4、程師的依賴性很強(qiáng)，同時在招標(biāo)和施工階段的造價控制主要是由造價工程師來完成，所以本文針對以上兩個階段研究造價工程師在造價控制中的作用。,我國對造價工程師的法律職責(zé)的相關(guān)規(guī)定,不同合同中規(guī)定的造價工程師作用和權(quán)力比較,3.研究現(xiàn)狀,招標(biāo)階段造價工程師在造價控制中的任務(wù),,通過文獻(xiàn)分析，列出了造價工程師在招標(biāo)和施工階段的工作內(nèi)容。,從上面分析看出，項目招標(biāo)階段造價工程師在造價控制上的任務(wù)主要包括：編制規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，做好簽訂工程合同的工作

5、，加強(qiáng)對施工合同的管理。,施工階段造價工程師在造價控制中的任務(wù),從上表的統(tǒng)計分析不難看出，在建設(shè)項目的施工階段造價工程師在造價控制上的任務(wù)很多，其中包括對施工組織設(shè)計的優(yōu)化，對工程變更的嚴(yán)格控制和審核，對簽證的審核，增強(qiáng)自身索賠意識嚴(yán)格索賠管理，和對材料成本的控制，以及對工程款的審核和撥付。,,3.技術(shù)路線圖,1.工程招標(biāo)環(huán)節(jié)存在的問題,2. 招標(biāo)階段關(guān)鍵控制點的識別 通過對大量文獻(xiàn)的閱讀，利用ABC分析法的模型，對文

6、獻(xiàn)中提到的項目招標(biāo)階段關(guān)鍵控制點進(jìn)行了總結(jié)，如下,其中編制招標(biāo)文件和合同條款這兩部分要占到70%-80%，加強(qiáng)對投標(biāo)報價的評審、規(guī)范招投標(biāo)市場、更好的利用招標(biāo)方式選擇好施工隊伍占到20%-30%。經(jīng)過ABC模型的分析我們可以確定項目招標(biāo)階段的關(guān)鍵控制點：A類：編制招標(biāo)文件、B類：合同條款。,3.造價工程師在A類和B類關(guān)鍵控制點下工作內(nèi)容的分析,1.不同價款的比較,一、工程款的支付,,關(guān)鍵點,,2.工程價款支付的基本流程,,,3.工程預(yù)付

7、款支付流程,4.工程進(jìn)度款支付流程,,,5.竣工結(jié)算款的支付流程,6.工程款支付的控制 從開始的預(yù)付款到進(jìn)度款再到最后的竣工結(jié)算款，每一種款項的支付都會影響到項目最后的總造價。要做好項目的造價控制，就需要造價工程師在個各階段對支付款項進(jìn)嚴(yán)格把關(guān)。施工階段進(jìn)度款的支付占主要地位，因此造價工程師在施工階段的控制作用就顯得尤為重要。,二、施工階段的造價控制關(guān)鍵控制點的識別 通過對大量文獻(xiàn)的閱

8、讀，利用ABC分析法的模型，對文獻(xiàn)中提到的項目施工階段關(guān)鍵控制點進(jìn)行了總結(jié)。 其中變更、索賠、簽證、調(diào)價這四部分要占到70%—75%，優(yōu)化施工組織設(shè)計和審核工程款的撥付占到25%-30%。 經(jīng)過ABC模型的分析我們可以很確定項目施工階段的關(guān)鍵控制點：變更、簽證、調(diào)價、索賠4個關(guān)鍵控制點，,2.工程變更,（1）不同合同中工程變更的內(nèi)容對比,（2）工程變更的分類,,（3）工程變更產(chǎn)生的原因,,（4）工程變

9、更的表現(xiàn)形式,方法,,（5）工程變更中造價控制方法分類,在變更中控制工程造價的方法主要集中在：1）嚴(yán)格把握設(shè)計變更2）對工程變更的工程量及時進(jìn)行審核和反饋 3）嚴(yán)格區(qū)分好各類工程變更 4）對合同文本及有關(guān)的法律條文要熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行,（6） 造價工程師審查工程變更的內(nèi)容和依據(jù),,,3.調(diào)價,（1）相關(guān)法律法規(guī)對調(diào)價的規(guī)定,,（2）造價工程師對調(diào)價的控制,調(diào)價公式的介紹（1）調(diào)價公式原理 調(diào)價公式法是按照官

10、方公布的物價指數(shù)和人工的勞務(wù)指數(shù)，根據(jù)合同中事先確定的調(diào)價公式對原始合同或貼現(xiàn)后的合同價格進(jìn)行調(diào)整，它適用于物價指數(shù)體系比較完善的國家。調(diào)價公式法的基礎(chǔ)是利用物價指數(shù)調(diào)整合同價格。（2）采用價格指數(shù)調(diào)整價格差額（3）采用造價信息調(diào)整價格差額,,3.工程簽證,（1）工程簽證的分類,（2）工程簽證存在的問題,施工現(xiàn)場簽證存在的主要問題集中在： 現(xiàn)場工程量計價簽證人員對造價管理控制意識淡薄；現(xiàn)場簽證內(nèi)容與實際不符； 變更簽證提高施工用材檔

11、次和簽證內(nèi)容填寫不規(guī)范等方面。,（3）造價工程師對工程簽證的控制 組織措施：建立機(jī)構(gòu)，制定制度和運行機(jī)制，明確監(jiān)督和控制人員任務(wù)和職責(zé)，不斷完善項目管理組織保證體系，業(yè)主項目管理班子應(yīng)對項目的投資控制方面進(jìn)行跟蹤管理。 技術(shù)措施：限額優(yōu)化設(shè)計環(huán)節(jié)；材料采購環(huán)節(jié) ；工程延誤環(huán)節(jié) ；隱蔽工程環(huán)節(jié)。 經(jīng)濟(jì)措施：工程施工期間的各類簽證要切實把握好有關(guān)定額、文件規(guī)定，尤其要嚴(yán)格控制簽證范

12、圍和內(nèi)容。對已完工程計量，支付款復(fù)核，進(jìn)行投資計劃與實際值比較，造價控制分析和預(yù)測，排除投資風(fēng)險，力求使工程實際投資不超過計劃投資。 合同措施：防止過早過量簽證 ；注意停工損失 ；注意設(shè)計變更或施工圖有錯誤，而承包商已經(jīng)開工、下料或購料的簽證。,,（1）工程索賠的分類,4、工程索賠,（2）索賠原因分類表,（3） 造價工程師對工程索賠的控制1）積累一切可能涉及索賠論證的資料；2）嚴(yán)格按監(jiān)理工作程序開展監(jiān)理工作，避免

13、工作延誤發(fā)生 索賠事件；3）對設(shè)計修改和工程變更嚴(yán)格把關(guān)，仔細(xì)測算造價和分析可能帶來的索賠問題；4）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)監(jiān)理工作的需要；5）協(xié)助業(yè)主及時完成與工程進(jìn)展密切相關(guān)的各項工作，如按期提供合格施工現(xiàn)場，按質(zhì)、按量、按時提供施工圖紙和材料、設(shè)備等項工作，避免因延誤造成索賠。,當(dāng)前我國的建筑市場還不健全，項目管理工作的規(guī)范還不完備，業(yè)主方的造價工程師在項目的招標(biāo)階段及施工階段的工作主要集中在法律條文規(guī)定的各職能上面

14、，這些職能雖然能保證項目的基本運營，但在提高項目的管理質(zhì)量上還有很大的提升空間。通過與英國造價工程師所承擔(dān)的職責(zé)進(jìn)行比較之后得出，我國的造價工程師可以在諸多方面有待于提高。在現(xiàn)階段，我國造價工程師在項目招標(biāo)階段的工作主要集中在項目的標(biāo)底編制，和合同條款的擬定這兩個方面。而在項目設(shè)計階段的前期控制則是很少涉及的，造價工程師在設(shè)計階段的控制對項目的整體投資的管理與控制也起著重大的作用。,在項目的招標(biāo)階段，造價工程師要積極考慮到設(shè)計圖紙的科

15、學(xué)、合理性，要綜合考慮建設(shè)項目的投資與功能。運用的工具與設(shè)計階段類似，仍以價值工程和全生命周期造價管理為主要手段，造價工程師要為招標(biāo)工程進(jìn)行工程量清單的編制，同時編制標(biāo)底，為委托方策劃招標(biāo)方案，以供委托方選擇，在選定招標(biāo)方案之后，編制招標(biāo)文件、評標(biāo)文件，選定中標(biāo)單位后編制合同文件。,(1)造價工程師在招標(biāo)階段的基本業(yè)務(wù)范圍和增值服務(wù),1.造價工程師在項目招標(biāo)階段的增值服務(wù),,(2)造價工程師在項目招標(biāo)階段增值服務(wù)流程,通過對項目的招標(biāo)階

16、段各種工具的應(yīng)用，造價工程師能夠很好地實現(xiàn)在項目造價控制工作管理過程中的項目價值增值。為業(yè)主節(jié)省大量的建設(shè)資金有利于項目后期的運營。,(3)造價工程師利用 LCC在招標(biāo)方案比選中的應(yīng)用1)確定達(dá)到目標(biāo)的可行招標(biāo)方案 首先設(shè)計出項目招標(biāo)的比較方案，這些比較方案應(yīng)該明顯的不同并且是項目涉及到的問題的可行解。被選中的招標(biāo)方案應(yīng)該是最合理的并且是最有費用效率的招標(biāo)方案。這些方案應(yīng)該包括簡短的描述及被選中的原因。

17、 主要有兩個常用的途徑來解決這個問題：通過評估和數(shù)學(xué)處理來分析，方案的創(chuàng)造過程是一個智力過程，新的想法要結(jié)合并再結(jié)合過去的經(jīng)驗，才能提出有效地解決方案。本階段經(jīng)常應(yīng)用的技巧包括頭腦風(fēng)暴法、檢查表法和歌頓法，以此來調(diào)動設(shè)計人員的創(chuàng)造性。2）建立公共的假設(shè)和參數(shù)； 在生命周期成本分析中常用到三類假設(shè)，分別為經(jīng)濟(jì)假設(shè)、工程學(xué)上的假設(shè)和其它假設(shè)。每種假設(shè)的內(nèi)容如下，經(jīng)濟(jì)假設(shè)包括：折現(xiàn)率、借貸率、通漲

18、、殘值、不變價值的使用、研究周期、時間適應(yīng)、能源價格上漲率、成本效力假定、基期和服務(wù)期；工程學(xué)上的假設(shè)包括：項目設(shè)計生命期、材料服務(wù)生命期；其他假設(shè)包括：輸入數(shù)據(jù)不確定性估計、成本和數(shù)據(jù)模型和預(yù)測的可用性。,3）確定和估計相關(guān)成本和發(fā)生的時間； 在生命周期成本計算中用到的共同成本構(gòu)成包括：項目的前期招標(biāo)費用以及項目的建設(shè)與后期營運費用等條件。這樣就保證了項目的建設(shè)過程能在整個生命周期內(nèi)最優(yōu)。4）所有成本轉(zhuǎn)換成某

19、一共同基年的不變價值；5）計算和比較每一招標(biāo)方案的LCC； 一旦所有有關(guān)的成本已經(jīng)被建立并把它們折成現(xiàn)值，成本就可以加總成為項目方案的生命周期成本。在所有可行項目方案完成這一過程后，應(yīng)該準(zhǔn)備一個結(jié)果概要。項目方案概要應(yīng)該比較所有項目方案的全生命周期成本，這些成本包括初始化投資、運行、養(yǎng)護(hù)和修理、替換、剩余值。6）估計輸入數(shù)據(jù)的不確定性；7）考慮成本或利益不能被估計的部分的效果；8）給出決策建議。

20、 造價工程師通過對項目各種招標(biāo)方案全部進(jìn)行生命周期成本進(jìn)行評估之后，生命成本最低的方案最終會成為入選的唯一方案。,(4)LCC 在投標(biāo)方案比選中的應(yīng)用 在招標(biāo)階段的評標(biāo)過程中，造價工程師要積極發(fā)揮自身的特長，在項目的招標(biāo)階段積極運用LCC進(jìn)行投標(biāo)方案的比選。在項目的招標(biāo)過程中要通過運用LCC的方法去進(jìn)行考慮，對各個投標(biāo)方案的報價進(jìn)行合理比選。,在施工階段，造價工程師的工作有：為業(yè)主方編制工程款使用計

21、劃書，編制變更報告，審核工程索賠報告，協(xié)助委托方解釋、執(zhí)行合同條款；在工程竣工階段，咨詢團(tuán)隊需要編制竣工決算報告，整理相關(guān)資料，進(jìn)行歸檔，在工程項目運營一段時間后還需要進(jìn)行項目后評價工作。 其中，造價工程師針對項目建設(shè)過程中的工程變更進(jìn)行合理的控制，避免建設(shè)項目不必要的索賠事項發(fā)生是十分重要的工作。在項目的建設(shè)過程中造價工程師要積極發(fā)揮自身的技術(shù)特長，對項目施工過程中發(fā)生的變更進(jìn)行認(rèn)真地分析與審核，為項目業(yè)主提供科學(xué)

22、合理的變更采納意見。在分析變更的過程中，造價工程師要積極運用各種科學(xué)的分析決策工具與理論方法進(jìn)行分析。如運用價值工程進(jìn)行變更方案的優(yōu)化，分析變更的必要性；全生命周期成本分析（LCCA）變更后工程成本的變化額度。還可運用掙值法進(jìn)行工程建設(shè)價款支付進(jìn)度的控制與分析。下面主要介紹在工程施工階段，造價工程師如何運用掙值法來控制工程進(jìn)度款的支付。,2.造價工程師在項目施工階段的增值服務(wù),(1)價值工程對工程變更控制的作用: 業(yè)主方造

23、價工程師在項目的建設(shè)過程中，要積極應(yīng)用價值工程進(jìn)行工程變更的控制與審核，對項目不合理的變更進(jìn)行有效避免。為業(yè)主節(jié)省開支，這樣就有利于項目整體管理目標(biāo)的實現(xiàn)。,,(2)掙值管理在施工階段增值服務(wù)的應(yīng)用掙值法的應(yīng)用1）費用偏差相關(guān)分析 EV，AC表示的是在某段日期內(nèi)完成同一工作量時的計劃資源值和實際資源耗費值，兩者之差稱為成本偏差CV (Cost Variance) 其計算公式為：CV=EV-AC (4.

24、6) 當(dāng)CV>O時，表示完成某工作的實際成本低于計劃值；當(dāng)CV<O時，表示完成某工作的實際成本高于計劃值；當(dāng)CV=O時，表示完成某工作的實際成本等于計劃值。 如圖所示,2） 進(jìn)度偏差相關(guān)分析 EV， PV是建立在相同預(yù)算基礎(chǔ)之上的，在同一時間里進(jìn)行比較，PV表示按進(jìn)度計劃應(yīng)完成

25、的工作的預(yù)算費用，EV表示實際完成的工作的預(yù)算費用。兩者之間的差額稱為進(jìn)度偏差SV (Schedule Variance)，其公式為：SV=EV-PV 當(dāng)SV>O時，表示實際完成預(yù)算值超過計劃預(yù)算值；當(dāng)SV<0時，表示實際完成預(yù)算值小于計劃預(yù)算值；當(dāng)SV=O時，表示實際完成預(yù)算值等于計劃預(yù)算值。如圖所示。,致謝,感謝我