經(jīng)濟轉軌績效,要點及議程的全球檢視

1、1,從計劃到市場經(jīng)濟轉軌績效,要點及議程的全球檢視,“轉軌經(jīng)濟學”或“比較轉軌經(jīng)濟學” 1996年世界發(fā)展報告評介,2,截然不同的轉軌模式及績效分析 “摸著石頭過河”（鄧小平）與“一步跨越深淵”（哈維爾）,3,漸進式改革與激進式改革,28個轉軌國家分為兩大類：漸進式改革組別：中國和越南2激進式改革組別：26中東歐（CEE國家）10前蘇聯(lián)共和國（NIS國家）15蒙古1同時，將激進模式國家按轉軌進展快慢，又分為4組。1

2、4、15圖,4,轉軌績效衡量指標：GDP增長率、通貨膨脹率和社會指標（預期壽命和嬰兒死亡率）,中國1978—1995年間，GDP年遞增9.4%，越南改革的1986—1995年間是7.1%；而激進模式的4組國家1989—1995年改革期間GDP年遞減1.6～9.6%，其中受戰(zhàn)亂影響的國家年遞減11.7%。1994—1995年，進展快的兩組開始以4.3%和4.0%的速度恢復增長，而進展遲緩的兩組繼續(xù)以12.5和11.4%的速度下降。到199

3、5年底，所有激進式國家的GDP均未恢復到改革之初的水平。激進式改革的打擊甚于二戰(zhàn)和大蕭條：美國大蕭條谷底1933年的GDP，為基年1929年的近70%；蘇聯(lián)二戰(zhàn)時期谷底1942年的GDP，尚及基年1940年的近80%；而這一次的轉軌，俄羅斯GDP直線下降至1995年的最低點，不及基年1989年的60%，烏克蘭、哈薩克斯坦等國更僅及基年的40%強。26圖20圖29圖,5,,年通脹率指標也同樣證實了中國的漸進式改革的較優(yōu)績效中國改革1

4、7年間平均8.4%CEE和NIS國家改革6年間承受了從106%到809%的年通脹率，戰(zhàn)亂國家更達929%1994—1995年進展快的兩組出現(xiàn)了轉機：年通脹率下降到了兩位數(shù)，而最糟的組卻上升到了四位數(shù)。34、39圖中國的社會指標也足以傲人，改革17年預期壽命年遞增2.1%，嬰兒死亡率年遞減11.1%。遠遠領先于其他各國,6,俄羅斯如此補償居民存款損失,總統(tǒng)1997年12月2日下令補償1917年至1920年出生居民在1991年至199

5、5年嚴重通脹期間存款損失。1991至96年間，物價上漲6168倍，當初一輛小汽車的存款只夠乘3至4次公共汽車；當初一個面包0.13盧布，如今2000至3000盧布。但全額補償須俄羅斯幾年GDP，只能分階段部分補償。此前已經(jīng)對1914年前和1917年前出生居民部分補償。這次補償?shù)淖罡叽婵铑~1000盧布，超過不補；補償最高倍數(shù)1000.適用于迄今仍存錢或今年才停止存入的存戶和1992至1995年的存戶；1991年至1994年存戶補償900倍

6、；1993年和1992年停止存入的分別補償700和600倍。經(jīng)濟參考報19971221通貨膨脹實現(xiàn)再分配：大企業(yè)和金融機構是主要贏家；通脹稅奪走了家庭1/4收入，窮人、老人受到最大損失。邊疆開拓者一生退休積累不夠一張返鄉(xiāng)機票。38專欄，表,7,業(yè)績區(qū)別歸結于客觀的初始條件和主觀的政策選擇,中國的通過部分的和分階段的改革來實現(xiàn)變革，讓市場經(jīng)濟從農業(yè)、農村和非國有經(jīng)濟，緩慢而穩(wěn)定地擴大到經(jīng)濟中的其他部分，這種漸進式改革方案，很大程度上由

7、于中國是以農業(yè)為主的國家開始轉軌過程的。受到壓制和剝奪的農業(yè)吸收了71%的勞動力，社會保障網(wǎng)絡只覆蓋了勞動力中20%的國有部門職工。因此，一放開農業(yè)就立即產生了效益。家庭經(jīng)營激勵使農業(yè)在改革之初以10%的速度增長，并釋放出大量勞動力配置于新建的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和其他非國有企業(yè)，極大地增強了經(jīng)濟的活力和效率，并緩解了國有經(jīng)濟改革滯后的不利影響，即改革的成本得以轉嫁中國的政權基礎產生于自身的革命運動，改革時期仍能夠保持原體制中強大的政府實施能力、

8、控制能力這一優(yōu)勢。這樣，改革很快提高了人民的收入，加上有效的宏觀控制，促進了儲蓄增長，形成了改革—增長—穩(wěn)定的良性循環(huán),8,,CEE和NIS國家轉軌開始時，包括農業(yè)在內的整體經(jīng)濟已經(jīng)是同質的現(xiàn)代經(jīng)濟，尤其是其中的歐洲部分。農民占勞動力的比重，俄羅斯是14%，號稱糧倉的烏克蘭也只有20%，斯洛文尼亞僅6%。社會保障制度實際上保護了全體人民。國有體系的體制病無所不在，各行各業(yè)各地都無處逃遁，從而改革的代價也無以轉嫁。這使它們不能象中國那樣，

9、通過釋放非國有經(jīng)濟能量增加儲蓄來取得改革的初始動力，實行漸進式改革，而只能“一步跨越深淵”，并因此經(jīng)受劇烈的痛苦不能簡單地判斷漸進式與激進式的優(yōu)劣，不同的初始條件決定了人們的選擇范圍。對于CEE和NIS國家，只能進行快速的持續(xù)的改革，否則反而會導致持續(xù)的混亂,9,快速的持續(xù)的改革要求正確的政策選擇,這有賴于有獻身精神的和大膽的領導人報告對于俄羅斯公眾由擁護政治改革和經(jīng)濟改革轉向反對的解釋是：“如果經(jīng)濟改革只使少數(shù)人受益，如果遲遲看不

10、到經(jīng)濟增長的收益，如果腐敗像瘟疫一樣到處流行，那么因改革而蒙受損失的人就完全有理由作出反應。”12圖遺憾的是，報告沒有給出這一切的根源，更沒有給出其中西方的“教師爺”們誤導的那部分責任,10,啟動轉軌的三個實施要點,激進式和漸進式改革模式有很大差別但是由中央計劃經(jīng)濟體制開始向市場體制的起步，即轉軌的實質內容是有共同點的 經(jīng)濟自由化與宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定 產權制度改革 保護人民,11,（一）經(jīng)濟自由化與宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的結合：啟動改革最基本

11、的主要步驟,經(jīng)濟自由化放松或取消政府對國內貿易、價格及市場的限制；放松或取消政府對參與國際貿易的限制并使本幣可兌換；放松或取消對企業(yè)自由進入國內市場限制，即市場準入。宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定減少通貨膨脹和抑制對內和對外的收支不平衡（減少財政赤字和國際收支賬戶經(jīng)常項目逆差）在宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定環(huán)境中的經(jīng)濟自由化，有助于市場形成反映成本、反映供求的真實的價格信號，這是形成有效市場的一個基本條件。報告認為，哪怕其他條件都不具備，僅這一條，改革也能

12、取得很大成功,12,中國的真正“自由化” 與前蘇聯(lián)的“贗品資本主義”,經(jīng)互會和蘇聯(lián)的解體導致它們之間貿易的崩潰；急于與過去的一切決裂的思維定勢，使它們在新的市場規(guī)章制度建立起來以前就拋棄了所有的計劃控制。替代“不自由”的市場、價格和貿易的，不是穩(wěn)定的規(guī)范自由市場，而是混亂的非正規(guī)市場，破壞了既有生產力，降低了人民已有生活水平，并以此引發(fā)嚴重的通貨膨脹。與此同時，繁瑣的規(guī)章制度和高額稅收使企業(yè)對正規(guī)環(huán)

13、境產生敵意，非正規(guī)經(jīng)濟中東歐國家平均22%，獨聯(lián)體國家高達37%。經(jīng)濟的非正規(guī)化減少了政府歲入并促使資本外流。唯“自由化”或“自由化”意識形態(tài)“先驗”，反而破壞了自由化而中國在保持原有計劃體制下的貿易聯(lián)系和控制的同時，積極發(fā)展新的經(jīng)濟成分、經(jīng)營形式和調控方式，積極對外開放，卻實現(xiàn)了“實質性的自由化”。42圖,13,非正規(guī)化 游離于受到法律規(guī)章及稅收制約的那部分經(jīng)濟之外，且涵蓋于官方經(jīng)濟統(tǒng)計中的經(jīng)濟活動報告中所指轉軌國家和拉美等

14、發(fā)展中國家經(jīng)濟的非正規(guī)化，不是由于發(fā)展程度不足的二元社會中的前現(xiàn)代經(jīng)濟；而是由于這些國家政治控制削弱而經(jīng)濟自由較少，企業(yè)為了逃避高額和多變的稅收和和其他繁瑣的規(guī)章制度轉入地下。這些地下的經(jīng)濟活動雖然緩和了產量下降，但這主要是一種“逃生”經(jīng)濟，它把注意力集中于短期目標，投資極少并侵吞國有資產，企業(yè)為逃避控制和稅收耗費大量時間和金錢。這些效率損失和非正規(guī)經(jīng)濟中交易困難都限制增長。經(jīng)濟非正規(guī)化減少政府歲入，促使資本外流，滋生貪污腐敗，損害正規(guī)

15、市場和政府機構信譽。所以非正規(guī)經(jīng)濟不可能替代正規(guī)的開放的私營部門，最后只能阻礙它的發(fā)展。相應的可以用價格貿易和外匯自由化，緊縮宏觀經(jīng)濟政策，規(guī)章制度約束急劇減少，政府更多實行專業(yè)性行政管理等方法，使之返回正規(guī)經(jīng)濟,14,無論是自由化還是穩(wěn)定，中國的最大制約都是國有體系改革滯后,國有企業(yè)活力的缺乏，在軟預算約束的條件下或者迫使信貸過度擴張，致使負的實際利率和大量壞帳或者索要巨額財政補貼、拖欠國家稅收而造成財政增支減收、赤字過高由此引

16、發(fā)的周期性通貨膨脹，將國有企業(yè)低效率的代價轉嫁給了全社會。37圖以此看來，宏觀形勢與微觀形勢本來就是不可分的,15,（二）產權與企業(yè)改革是市場經(jīng)濟激勵機制的核心,經(jīng)濟自由化和宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定造就了適宜的市場價格信號產權與企業(yè)改革是造就真正的市場主體的關鍵而信號和主體，是市場經(jīng)濟激勵機制不可分割的兩大部分。,16,產權與企業(yè)改革： 原國有企業(yè)的非國有化和私有化 新的非國有和私人企業(yè)的準入,報告在認為“一定程

17、度的私有化是不可避免的”同時，指出了關于私有化的兩難選擇：不分散所有權不能增加競爭和改善業(yè)績，而“不良”私有化又會帶來不利的后果。因此，沒有簡單的答案，一切取決于國家的力量及其管理機構的能力：如果政府和工人們自身有足夠的能力控制企業(yè)，而且能防止企業(yè)管理人員竊取資產，而且如果非國有部門的儲蓄率很高的話，那么緩慢的私有化是可行的（雖然它未必是最優(yōu)的）,17,私有化，這里可以認為是產權制度改革的通稱，在許多場合指產權的非國有化，產權的個

18、人化。即對由國家或集體直接掌握企業(yè)、土地或其他資產的產權制度實行改革，使所有權人能夠有效行使各項財產權利而真正獲得產權收益（承擔財產虧蝕），并由此激發(fā)產權關系人對市場信號作出正確及時的反應，使財產得到最有效的經(jīng)營，最大限度地獲得凈資產量最大化和凈資產收益最大化。產權是市場經(jīng)濟激勵機制的核心，有效的產權制度所造就的合格的市場主體，與經(jīng)濟自由化一起，構成市場經(jīng)濟制度的基本框架。,18,政府實際控制能力軟弱、又實行緩慢私有化或極力避免正式私

19、有化，“自發(fā)私有化”危險,企業(yè)管理人員與政府官員勾結，通過種種方式，使企業(yè)資產和利潤脫離國家的控制而進入私人控制之中，給國家留下的基本就是虧損和債務。絕大多數(shù)轉軌國家中“資產私有化”比企業(yè)私有化的速度要快得多。這種不合法的私有化激起人們的廣泛不滿。在許多條件下，私有化受到阻礙的原因并不是因為政治哲學或對最佳方法的不確定性，而更多的是因為繼續(xù)實行國家所有制可以保持模棱兩可的財產權，這種產權允許利潤的轉移、避稅及對資產的掠奪，這些主要是有

20、益于在任的企業(yè)管理人員這種不良私有化與產權改革的原旨相違，它將經(jīng)濟和政治權力集中于國內“精英”或外國投資者手中，而不是擴大獨立的，比較分散的中產階級，不能造就分散的產權，不能形成公平的競爭局面，無助于真正的資本市場的形成，而產權的廣泛分配本來可起到抵消政治系統(tǒng)權力集中的作用，有助于社會的穩(wěn)定。這種企業(yè)的虧損連累銀行體系瀕于破產，使“產權不明確正從一個法律問題變成一項重大的宏觀經(jīng)濟問題”,19,自發(fā)私有化不合法的私有化，在企業(yè)尚未私

21、有化的時候企業(yè)資產私有化的現(xiàn)象國家或集體公有企業(yè)管理人員與政府官員勾結，通過種種方式，使企業(yè)資產和利潤脫離國家和集體的控制而進入私人的控制之中，給國家或集體留下的基本就是虧損和債務這是一些轉軌國家政府實際控制能力軟弱、又實行緩慢的私有化或極力避免正式私有化的情況下的一種較普遍現(xiàn)象這種經(jīng)營者對所有者的財產侵權，與產權制度改革的原旨相違，是計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟弊病的結合，同時違背了效率原則和公平原則。,20,大型企業(yè)私有化的四種方法比較

22、,大型企業(yè)私有化四種途徑：公開出售管理人員和職工購買全體公民平等獲得私有化憑證以分配資產自發(fā)私有化進行五個方面優(yōu)劣評判改善企業(yè)管理迅速而可行更好的獲得資本和技術增加政府收入更加公平自發(fā)私有化在前兩個方面的作用不確定，在后三個方面起壞作用，是最不可取的。52圖,21,捷克私有化做法和評價,報告認為捷克共和國的大規(guī)模私有化計劃最為成功：實行憑證投資不受限制、對企業(yè)內部人士沒有優(yōu)惠的第三種方法，公民們可以自由的將其憑證

23、直接投資于被拍賣企業(yè)，可以將憑證交由互為競爭的投資基金經(jīng)營。這樣，有效的形成了對企業(yè)的監(jiān)督和激勵。問題是“誰來監(jiān)督監(jiān)督者”個成熟市場經(jīng)濟中也同樣存在的問題,22,中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獨特產權形式評判,（中國）鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（TVE） 被認為具有獨特產權形式的企業(yè)：既不是國有制也不是私有制，而是地方政府和居民所有，其激勵機制與私營企業(yè)相似，剩余僅在有限的階層——穩(wěn)定的社區(qū)及其政府、企業(yè)管理人員──中分配，企業(yè)的自由參與、競爭、硬預算約束、地方政

24、府適當?shù)呢斦e極性，這些特點造成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)較高的發(fā)展速度和營運效率硬預算約束 政府對國有企業(yè)制定的預算是固定的，國有企業(yè)的經(jīng)營虧損不會由政府和國有銀行來彌補討論：社區(qū)集體所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產權制度改革,23,產權改革不能一勞永逸,報告認為，如保加利亞等國的將資產歸還革命前的所有者那樣的初始變革不一定是最佳形式，應把它視作重組所有權、重構企業(yè)激勵機制進程的開始，而不是這一過程的終結報告將是否改善了經(jīng)營作為檢驗產權形式是否合適的顯著測

25、試標準，所有權應改變到能對市場經(jīng)濟的要求作出反應,24,（三）在轉軌中保護人民大眾,提高人民生活福利是轉軌的根本目的和出發(fā)點人民狀況不僅涉及公平而且涉及效率：勞動者知識、技能、激勵和健康等人力資本狀況是經(jīng)濟發(fā)展的重要因素在幾乎所有轉軌國家，表現(xiàn)居民收入不平等程度的基尼系數(shù)都是增加的同時，以收入或支出水平低于最低生活費用衡量的絕對貧困人數(shù)，一般CEE和NIS國家也呈大幅度上升趨勢。俄羅斯的這一數(shù)值1993年高達38%或35%。70、

26、72圖,25,基尼系數(shù)概念,測量收入分配不平等性的一種標準方法參照以洛倫茲曲線表示的實際分配與理想的完全均等分配狀況之間的差異而計算基尼系數(shù)的經(jīng)濟含義是：在全部居民收入中用于進行不平均分配的百分比?；嵯禂?shù)的大小，反映全部收入中用于不平均分配的百分比的大小基尼系數(shù)最小等于零，表示居民收入分配絕對平均；最大等于1，表示居民收入分配絕對不平均，即百分之百的收入被一個人所占有一般判斷標準：0.2以下高度均等，0.2至0.3之間相對均等

27、，0.3至0.4之間差距相對合理，0.4以上差距偏大俄羅斯的49.6%（1993年），甚至高于中等收入國家45%的一般水平，更高于市場經(jīng)濟發(fā)達各國35%的一般水平,26,轉軌中的貧困和不平等原因和對策,原因：經(jīng)濟負增長勞動力市場缺乏靈活性和流動性養(yǎng)老金領取者的不利地位,對策有效的經(jīng)濟增長有效的勞動力市場有效的社會保障,27,關鍵在于恢復經(jīng)濟增長,中國就是由于改革初始階段的農村經(jīng)濟增長，使2億農民擺脫了貧困,28,改革勞動力

28、市場，即按照市場要求，改變工資水平和結構、改變部門和地區(qū)的就業(yè)結構（包括在非正規(guī)部門增加就業(yè)），并通過失業(yè)進行調整,須配合以正確的激勵政策增強勞動力市場的流動性：將住房等社會服務從企業(yè)分離出去，變企業(yè)保障為社會保障，由勞動者與雇主共同承擔失業(yè)救濟基金，降低失業(yè)救濟水平和時限保持產品市場的競爭性以抑制工會為向少數(shù)正規(guī)部門勞動者提供特殊保護而損害最貧困者的利益幫助轉崗培訓和改善就業(yè)信息中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)造出大部分新就業(yè)機會的功績78圖

29、77圖NIS/CEE國家失業(yè)與工資指數(shù),29,建立有效的社會保障體系,對于那些在經(jīng)濟回升和勞動力市場更加靈活以后仍被拋在后面的人，政府應提供有針對性的直接救濟特別是，須對被通貨膨脹破壞了一生的儲蓄，又沒有機會在市場經(jīng)濟中彌補損失的老年人給予股份、住房等資產方面的優(yōu)待，甚至可以考慮用國家的不動產來為養(yǎng)老金融資只是，這些特殊安排不應被用于年輕一代，應立即著手建立個人帳戶與社會統(tǒng)籌相結合的養(yǎng)老基金制度，以實現(xiàn)可持續(xù)的基金運轉。81表,30

30、,鞏固轉軌的三個長期議程,建立強大的市場支持體制:法律,金融,政府開發(fā)有技術的并有適應能力的勞動力與全球經(jīng)濟充分一體化,31,（一）建立強大的市場支持體制17圖1 法律體制：維護市場主體正當權益的良好的法律及其有效的實施手段,市場經(jīng)濟法律規(guī)則的發(fā)展有賴于三個因素：⑴良好法律的設計制定 可以借鑒國外優(yōu)秀典范的思路，并通過本國立法起草和政治辯論程序加以改寫⑵建立有力的機構實施法律 要有正規(guī)法庭、律師和中介機構等實

31、施機構，要注意把握強有力政府強化秩序貫徹法律與政府濫用權利干預市場的區(qū)別⑶要用市場經(jīng)濟競爭環(huán)境，包括經(jīng)濟的全球化，造就社會對市場導向的法律及機構的強大需求,32,市場經(jīng)濟法律規(guī)則對市場經(jīng)濟四大功能規(guī)定并保護產權設立交易規(guī)則建立進入和退出的準則監(jiān)督市場結構和市場行為，糾正市場失靈，推動競爭,不足政府不愿放棄控制權公民對維護自己的新權利往往也表現(xiàn)遲鈍司法部門及其他法律執(zhí)行機構發(fā)育嚴重不足指導專業(yè)領域實踐所必須建立的司法解釋

32、實體大多從零開始,33,政府本身也要受到法律的約束,制止專制的干預及腐敗行為，以提高政府的信任度，降低交易成本，增加商業(yè)確定性，使工商企業(yè)集中從事生產活動。96圖轉軌時期腐敗的特定有利條件：傳統(tǒng)的控制手段被削弱的同時，國家保留著巨大的財富和權力，這賦予官員們極大的權力和大量尋求賄賂的機會，為他們侵占公共財富提供了廣闊的范圍，而不會遭到重要的社會力量的抗衡黑社會性質的有組織的犯罪與腐敗的內在聯(lián)系腐敗和犯罪極大損害了改革和發(fā)展的重大代

33、價,34,杜絕腐敗的措施,迅速而透明的私有化、自由化和反對經(jīng)濟壟斷，以縮小腐敗范圍和重建激勵機制增加政府官員工資，降低賄賂的誘惑力，加大革職的代價；簡化稅收及其法規(guī)，明晰產權，減少行賄必要，幫助企業(yè)不必求助于行賄而生存在仍需建立規(guī)章制度的地方，政府必須加強監(jiān)督與上訴機制，并盡可能提供替代手段，以削弱官方在授予許可方面的壟斷權對高層腐敗曝光和懲罰，向人們傳輸游戲規(guī)則正在改變的信息,35,2 金融體制：幫助市場實行資源最佳配置的健

34、全、強大和活躍的金融體系,金融體系組成： 銀行、非銀行金融中介和資本市場作用：鼓勵儲蓄并發(fā)揮其最大生產效用 這一體系的各組成機構在公司管理中通過強化財經(jīng)紀律以及監(jiān)督借方的行為，起補充所有者的重要作用這些機構應靈活地適應市場經(jīng)濟需要，而不只是服從政府指令,36,銀行業(yè)改革兩項主要任務和要點,以獨立有效貨幣政策保持通貨穩(wěn)定的中央銀行通過整頓現(xiàn)有銀行和包括外國銀行在內的新銀行準入改善薄弱的商業(yè)銀行轉軌國家政府應迅速處理不

35、良銀行；建立有效監(jiān)督，篩選新準入銀行以及改進信息披露；不能頻繁調整銀行資本，避免銀行一味依賴政府支持；盡早建至少幾家可靠銀行恢復居民對金融體系信心103圖注意防止政府過多過死的不當干預導致資金的體外循環(huán)；須限制國家對銀行部門的所有權，避免計劃經(jīng)濟體制下資源低效配置的覆轍；用合作金融機構使農村金融自我維系；用改善外部環(huán)境解除住房融資的制約,37,非銀行金融中介的作用和條件,投資組合資本基金（共同基金）、風險資本基金、金融租賃

36、、金融信托等形式，被認為能夠填補轉軌國家金融非中介化的缺口，能夠為在整體經(jīng)濟增長中起重要作用的中小企業(yè)提供融資，并對法律基礎工作要求更低其他如保險公司等非銀行金融機構，將會成為重要的儲蓄中介機構然而，培育這些機構，要求產權法、合同法等國家法制的更進一步完善,38,資本市場的作用和條件,轉軌時期資本市場作用主要是促進產權的重新分配此外，資本市場的一般作用在轉軌國家也極有價值：通過監(jiān)督管理者和活躍的股份交易來改善公司管理，允許資金

37、緊張的政府發(fā)行債券和企業(yè)發(fā)行股票和債券，支持長期住房融資和養(yǎng)老金改革為此，要增加證券的供應，要促進國內證券需求和交易：用穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟政策促進儲蓄；發(fā)展私人養(yǎng)老保險基金和保險公司等機構投資者；完善信息披露規(guī)則，加強對投資者債權人尤其小股東保護。用國家管理和行業(yè)自律建立和完善規(guī)則和機構來改善交易的體制環(huán)境，報告特別指出，高度流動和投機的資本市場完全不能規(guī)范管理者行為；而集中性的外部所有權，加上銀行監(jiān)督，對于大多數(shù)轉軌國家更合

38、適110圖,39,3 政府體制：轉換職能并更精簡的政府,計劃經(jīng)濟時代全權的、全面包攬的政府必須重新定位：政府規(guī)模應縮小，更有選擇的從事對企業(yè)起到支持、補充，而不是遏制作用的活動。政府僅僅應在市場失靈──純粹的公共貨物、具有外延性的經(jīng)濟活動（積極的外部效益的公共物品和產生外部成本的環(huán)境污染）、自然壟斷的基礎設施服務、不完善的信息──的場合進行干預即使在這些市場失靈的場合，政府干預時也須防止政府失誤，要是因此產生既得利益、導致尋租和腐

39、敗，反而不如次佳的私人供應者也就是說須放棄不必要的職能才能提高必要職能的效率為此對公務員隊伍提出了新的要求：公務員須具備會計、稅收、管理等市場經(jīng)濟公共行政管理技能，要重構激勵機制,40,市場失誤 指這樣一種形勢：市場系統(tǒng)性生產某些商品服務多于或少于對于社會整體來說最適宜的水平外延性 指一項經(jīng)濟活動或交易行為對行為者或行為團體以外的人所造成的成本或收益關于政府適當規(guī)模，雖然，報告認為沒有一定之規(guī)，但是，轉軌國家大政府肯定

40、無益于經(jīng)濟業(yè)績：政府開支水平高, 效率低, 成本大, 誘發(fā)通脹危險大低效率的公共開支通常過多的用于補貼轉移支付，在開支大而建設性支出少時，就擠占了私人投資和整體投資，以及被冗員侵蝕同時，政府開支過大須增加稅收，增加納稅人負擔，或形成巨大預算赤字，導致高通貨膨脹116圖,41,關于政府開支重點118圖報告將諸如基礎設施投資、預防性衛(wèi)生保健和基礎教育歸結為生產性的、能對經(jīng)濟增長產生積極作用的開支項目補貼須注意：物價補貼、企業(yè)虧損補

41、貼應讓位于直接資助脆弱人群，私人受益項目實行有償服務，及時評估補貼效果以決定取舍，將隱性補貼列入預算。用于社會服務和保障的開支不能太大以免擠占其他開支和破壞宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定。公共投資要保持在5%GDP或1/5政府開支的水平，同時根本轉變投資方式，提高投資效率。報告要求改善開支控制和預算管理，改善稅收政策和管理，以彌補歲入缺口。為此要分析稅收收入下降的非正常原因，要通過降低稅率、擴大稅基、限制免稅優(yōu)惠和嚴肅征管來增加收入。從長期來講，須提

42、高機構能力，即改革公務員制度，實行適當?shù)姆侄愔频呢敹惞芾眢w制。120圖而政府對轉軌的長期成功所能作的最大貢獻，是建立培育起整個市場支持體制114圖,42,(二)開發(fā)有技術有適應能力的勞動力,許多國家是帶著十分雄厚的人力資本進入轉軌時期的。為了保持以往的成就，保護人力資本基礎并適應市場經(jīng)濟要求，需要對教育和醫(yī)療衛(wèi)生制度進行全面改革教育改革的三個原因原教育體制資源配置的低效率：不考慮學生和雇員需求；專業(yè)發(fā)展缺乏協(xié)調，重復建設浪費資源；

43、缺乏激勵機制，人員超編成本過高原體制的重大缺陷難以支持市場經(jīng)濟：重專業(yè)技能輕通識教育，忽視終身教育，忽視市場經(jīng)濟所需經(jīng)濟管理、法學、心理等學科，學生缺乏獨立解決新問題的能力和批判性思維127圖中國特有的貧困地區(qū)社會服務嚴重不足,43,教育改革的三個關鍵性領域,改革教育融資方式，促進學校管理更有效以提高內部效率，促進學生學習更有效以提高教育的外部效率改革教育內容，更新課程設置，競爭性選擇教材, 培訓考核教師, 改革考試制度改善教育

44、服務的提供，在政府對投資、資格認可和質量監(jiān)督的統(tǒng)一框架下實行多渠道多樣化辦學,44,醫(yī)療衛(wèi)生制度改革目標和要求,醫(yī)療衛(wèi)生政策最終目標：在一定的預算約束內改善公民的健康狀況中間目標：服務機會均等，保質保量提供服務提高健康水平即提高外部效率，保證服務單位經(jīng)營效率即提高內部效率，有效和均等的為服務融資報告特別回顧了中國在傳統(tǒng)體制時期的出色成就，指出轉軌以后的倒退和巨大的城鄉(xiāng)差異報告就收入水平、生活方式、環(huán)境和職業(yè)風險、服務質量等四類健康

45、影響因素，認為決策者必須首先改進資源的配置，將開支重點從特殊服務轉向疾病預防和鼓勵采取健康的生活方式，中國的農村地區(qū)必須確保人們普遍能夠享受基本的醫(yī)療衛(wèi)生服務130圖,45,報告的這一部分與啟動轉軌的第三個要點所涉及的人民的問題，不僅為轉軌所需要，更是轉軌本身的真正目的這關系到釋放這些國家人民的巨大才智和能量，使他們實現(xiàn)國家的理想：使全體公民享有充滿機會與福利的未來，能夠從長遠的經(jīng)濟增長中受益并為此作出貢獻人民的生活質量，與國家財富

46、、投資或生產率一樣，是評價一個國家轉軌是否成功的基本標志,46,（三）與全球經(jīng)濟充分一體化,改革與開放相輔相成138、139、140圖在開放貿易方面，報告指出了轉軌國家將從作為WTO成員國所享有的權利獲得巨大收益：增加進入國際市場機會，抵制其他國家任意制造的貿易障礙；同時，轉軌國家也將從承擔相應義務中獲益：增強國內自由貿易體制的政治可行性，抗衡壟斷的強大的既得利益部門和集團。在開放投資方面，報告建議援助國和國際援助機構注意避免受援國

47、反而因此減輕了改革的壓力，推遲長期改革；對于僅僅面臨轉軌問題的受援國，外援要側重于市場經(jīng)濟業(yè)務技術援助，幫助受援國實行機構和體制改革，消除改革瓶頸，造就非公共資金投資的適宜環(huán)境；對于同時面臨發(fā)展問題的受援國，在提供發(fā)展援助時同樣要注意加強而不是削弱改革貿易和投資的全球一體化進程，須得到轉軌國家、發(fā)達國家和其他發(fā)展中國家的支持。各方都要消除對于一體化加劇競爭代價的恐懼，反對孤立主義，堅定不移地推進一體化進程,47,對于報告某些觀點的討

48、 論,48,關于計劃經(jīng)濟因“失敗”而轉軌的質疑,報告將由計劃向市場的轉軌，視作計劃經(jīng)濟“試驗”失敗所致：低效率、短缺、農民生活困難、環(huán)境惡化，以及領導層濫用權力，這些計劃經(jīng)濟的弊病導致轉軌。自1992年中國的社會主義市場經(jīng)濟體制正式確立，人們也往往以計劃經(jīng)濟的“劣”，來說明市場經(jīng)濟的“優(yōu)”，將兩種體制進行直接比較，得出后者強激勵高效率和前者無動力無效率的結論。計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟這兩種資源配置方式，是不能置于同一個發(fā)展階段加以評判的，

49、它們分別適應于發(fā)展的先后兩個階段,49,計劃經(jīng)濟產生于特定歷史環(huán)境，在特定歷史條件下形成：后起的發(fā)展中國家力圖趕超先進國家，在已經(jīng)存在發(fā)達國家的全球環(huán)境中，非國家或民族整體力量不可抗衡強大競爭對手，客觀上形成了以國家強力動員資源建設國家現(xiàn)代化發(fā)展基礎產業(yè)和基礎設施的要求。計劃經(jīng)濟應運而生。不僅出現(xiàn)在當時的蘇中等社會主義國家，而且從國家配置資源這個計劃經(jīng)濟的本原意義上說，也出現(xiàn)在當時的德日和后來韓國等東亞國家地區(qū)。發(fā)展之初計劃經(jīng)濟因國家動

50、員資源而成為必要同時，計劃經(jīng)濟在發(fā)展之初也是可能的。此時的有關資源配置決策的信息條件比較容易滿足，構建工業(yè)化發(fā)展框架，主要的產業(yè)部門和主要的投資項目是有數(shù)的一些，可以通過用心的的計算、計劃、籌劃，“集中力量辦大事”。此時的動力條件，在這些國家也能夠滿足，落后“挨打”的經(jīng)歷和“覆巢無完卵”的嚴酷現(xiàn)實，使這些國家的先進分子，甚至一般民眾，會謀求以實現(xiàn)國家整體目標來實現(xiàn)個人目標。然而，這畢竟不是一種“內源”動力，時時須控制中心用強力推行有利

51、于社會整體的資源配置決策,50,當發(fā)展起步以后，完成了國家工業(yè)化基礎產業(yè)和基礎設施總體框架構建，原本的信息條件和動力條件開始變化。一方面，紛繁復雜的社會需要不同于有數(shù)個的大項目，決策當局不可能掌握滿足這些需要的無數(shù)信息；另一方面，外部環(huán)境的改善，使人們個別利益意識抬頭，很少有能夠替代在門口“虎視眈眈”外敵的因素，來動員人們將個人利益服從于整體利益。這時，計劃經(jīng)濟就應讓位于市場經(jīng)濟了同樣重要的是，此時的發(fā)展中國家，微觀主體已經(jīng)具備了一定

52、的經(jīng)濟實力，市場運轉所需的最起碼的軟硬基礎設施已經(jīng)齊備，放手讓生產者和消費者自主決策，讓市場運轉起來，取代先前的社會決策中心，就是合乎時宜的了。 可見，計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉軌，是工業(yè)化后起國家進一步發(fā)展的客觀要求，是變化了的條件使然；而條件的變化，是計劃經(jīng)濟體制充分發(fā)揮作用的結果。 所以，脫離時間和空間的抽象的優(yōu)劣評判缺乏深度，不符合歷史的真實。,51,計劃經(jīng)濟曾經(jīng)是很有效率的。無論是作為發(fā)展經(jīng)濟學家的美國的馬爾科姆

53、83;吉利斯們，還是作為主流經(jīng)濟學家的美國的薩繆爾森們，都曾經(jīng)十分肯定地告訴人們，第一個計劃經(jīng)濟國家蘇聯(lián)，就是通過中央計劃和管理，通過國家集中控制和調動資源，成功地將一個“處于落后邊緣的經(jīng)濟”，“一個軍事上的弱國，弱到在1918年向德國乞求休戰(zhàn)”，在30年間“推進到現(xiàn)代的邊緣”，在二戰(zhàn)結束時就“作為世界第二強國出現(xiàn)”，并在直至80年代末改革開始的整個時期，“變成了一個令整個世界感到害怕的超級大國”。他們具體指出，“這種體制的優(yōu)點，是它

54、給予中央計劃人員以高度的經(jīng)濟控制權限，憑這樣的控制權，當局可以迅速地調整關鍵部門”，“從經(jīng)濟學的觀點來看，也許最有意義的教訓是，命令經(jīng)濟是可以發(fā)揮機能的?！@種命令經(jīng)濟可以在很長的時期內運行很好”從國際貨幣基金組織資助研究[英]A·麥迪森的《世界經(jīng)濟200年回顧》，可以得到這種判斷的支持數(shù)據(jù)。,52,,蘇聯(lián)的問題是，沒有在工業(yè)化基礎建成之后及時全面轉換體制模式, 以致于經(jīng)濟發(fā)展勢頭受到影響3圖但是，沒有及時轉軌不等于在開

55、初的幾十年實行計劃經(jīng)濟是一種錯誤，不等于計劃經(jīng)濟因失敗而轉軌中國在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時期的發(fā)展成效也同樣顯著。實行計劃經(jīng)濟的中國，經(jīng)濟增長實績好于沒有實行中央計劃控制的解放前，好于不實行計劃經(jīng)濟的一般發(fā)展中國家，好于沒能把計劃經(jīng)濟實行好的缺乏控制能力的發(fā)展中國家。在計劃經(jīng)濟基礎上中國向市場經(jīng)濟的轉軌，又好于缺乏基礎的其他發(fā)展中國家。1997年亞洲金融危機，中國能夠比它的東亞鄰國更好地對付，與幾十年計劃經(jīng)濟夯實了國家發(fā)展基礎不無關系。,53,

56、關于計劃經(jīng)濟外延型增長方式，市場經(jīng)濟內涵型增長方式：1972—1982年間擔任世界銀行政策副行長H·錢納里，關于工業(yè)化過程中生產率變動研究表明，隨著人均國民收入由低到高的逐步增長，顯示增長效率的全要素生產率也由低向高持續(xù)上升。這表明，以資本和勞動力的投入增長為一方，以全要素生產率為另一方，對經(jīng)濟增長的相對貢獻，發(fā)展中國家與成熟的發(fā)達國家存在重大區(qū)別，即在發(fā)展的不同階段，增長的主要因素不同，隨著人均收入的增長，影響增長的各種因

57、素發(fā)生了系統(tǒng)性的變化，有一個由前者為主轉變?yōu)楹笳邽橹?，?jīng)濟增長由外延型演進到內涵型的自然過程，而這個過程，在一些國家，又同時經(jīng)歷了資源配置由計劃方式為主到為市場方式為主的轉變。因此，與其說計劃經(jīng)濟導致外延型經(jīng)濟增長方式，不如說外延型的經(jīng)濟增長與計劃經(jīng)濟一起，是工業(yè)化初期的發(fā)展特征,54,,經(jīng)濟增長由破壞環(huán)境到保護環(huán)境的轉變，貿易戰(zhàn)略由進口替代到出口導向的轉變，工農關系由工業(yè)剝奪農業(yè)向工農并舉、工業(yè)支援農業(yè)的轉變，等等，也都同樣反映了客觀

58、發(fā)展階段的進化。唯有領導層利用計劃控制濫用職權圖謀私利，不僅為現(xiàn)時的市場經(jīng)濟所反對，同樣為當時的計劃經(jīng)濟所不容。市場經(jīng)濟為這一問題的解決提供了經(jīng)濟制度條件總之，脫離時空的經(jīng)濟模式優(yōu)劣評判沒有實際意義。計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟是適應于經(jīng)濟發(fā)展先后相繼兩個階段的兩種經(jīng)濟體制。成功地實現(xiàn)了趕超的后起發(fā)展中國家，在這兩個不同的階段分別奉行這兩種不同經(jīng)濟體制，只說明兩個階段的國家決策領導集團都做了各自時代所需要他們做的事情。所以，報告開首世界銀行

59、行長沃爾芬森的提法，計劃經(jīng)濟“不可能長期保持人類福利的改善”，可能更確切些。,55,報告以馬克思《共產黨宣言》對19世紀“資本主義危機”到來的描述，描述今日轉軌國家的形勢：“生產的不斷變革，一切社會狀況不停的動蕩，永遠的不安定和變動……一切固定的古老的關系以及與之相適應的素被尊崇的觀念和見解都被消除了，一切新形成的關系等不到固定下來就陳舊了。一切等級的和固定的東西都煙消云散了……”以為諷刺《共產黨宣言》的這段描述，并不是針對“資本主義

60、危機”的，相反，是在描述新興資本主義取代封建主義的圖景。馬克思能夠在宣稱資本主義社會滅亡的同時，如此生動地描述新興資本主義上升階段生氣勃勃、除舊布新的圖景，坦言“資產階級在它的不到100年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大”，顯現(xiàn)了馬克思經(jīng)濟學說的客觀和公正。沿用馬克思的這種方法，就能夠理解，后起的發(fā)展中國家正是在計劃經(jīng)濟充分發(fā)揮作用的基礎上，產生了市場經(jīng)濟運行的條件。而報告作者的這種混淆，反映了對

61、馬克思的誤解，而這種誤解，與對計劃經(jīng)濟的誤解是相通的,56,關于啟動轉軌的產權改革的關鍵意義,中國的經(jīng)驗表明，經(jīng)濟自由化與產權制度改革互為條件，不進行產權制度改革的經(jīng)濟自由化不能奏效。16圖中國糧食總產量從1978年的30 475萬噸到1984年的40 730萬噸，跨越1億噸僅用了6年。與前兩個1億噸均用了10年時間、更與后一個1億噸用了12年形成鮮明對比。所增的1億噸糧食中，提高了價格的前3年僅完成了0.2億噸，與集體化時期的年均

62、0.1億噸增幅沒有顯現(xiàn)出更大的優(yōu)越性；而開始了產權變革的后3年完成了0.8億噸全面放開家庭經(jīng)營的1982年的次年1983年，糧食凈進口下降到1 224萬噸，比上年減少20%；1984年更下降到709萬噸，又減少42%；1985年，自1960年中國結束凈出口歷史，25年來第一次出現(xiàn)了凈出口（371萬噸）。比糧食早一兩年承包到戶的棉花，變化更為驚人，自1981年達凈進口76.50萬噸的歷史最高峰后，凈進口直線下降，直至1985年凈出口34

63、.69萬噸,57,前蘇東國家破壞性轉軌中“冷戰(zhàn)思維”責任,報告對于中蘇不同的轉軌歸結為客觀起點不同和主觀政策不同。但是，為什么前蘇東國家在已經(jīng)是現(xiàn)代一元經(jīng)濟的改革起點時采取打破現(xiàn)存的一切經(jīng)濟聯(lián)系，破壞現(xiàn)存生產力的政策呢？這與“冷戰(zhàn)思維”有很大關系。以農業(yè)改革為例。與過去的一切決裂的思維定勢使它們不分青紅皂白下令土地私有化，毫不顧惜現(xiàn)存的大規(guī)模機械化的現(xiàn)代農業(yè)生產力。也因此，原蘇東國家的農業(yè)呈現(xiàn)兩種狀況：要么農民完全不理政府的土地私有化

64、法令，繼續(xù)集體經(jīng)營；要么分散的個體農民得不到服務，原有的大型機械被廢棄，生產能力下降原蘇東國家，尤其歐洲部分，國家對農業(yè)凈資助。國有集體農業(yè)早已不是如30年代起的那幾十年里，是國家剝奪農民的外部形式，而是現(xiàn)代化規(guī)模農業(yè)實現(xiàn)形式。變革的不應是農產品的大生產大流通，而只須改革這種大生產大流通的運行方式農業(yè)支持體系，與其他許多必要的系統(tǒng)一樣被廢棄了，包括農業(yè)在內的整體國民經(jīng)濟遭到了前所未有的破壞,58,原蘇東國家這種完全違背發(fā)展階段的破壞

65、性制度變革，使當初積極擁護改革的人民群眾深受其害。農產品供應充裕（俄羅斯1995年零售52%進口）僅僅對于因變革收入上升的20%居民有實際意義，其余80%在變革中收入下降的居民，實際消費水平反而倒退了。在一些國家，甚至基本糧食消費也不能得到保障，保加利亞就一度出現(xiàn)人們以面包作為禮物贈送的奇特現(xiàn)象。也因此，土地的實際私有化最普遍的場合，竟是劃給城市居民的城市周邊地區(qū)農地。這些原制度下僅僅被當作休假偶居的小塊地，成了以退休大軍為主體的低收入

66、城市居民食品供應不可或缺的來源。他們無疑沒有現(xiàn)代機械耕作的便利，甚至沒有畜力可以利用，被迫倒退到用人力刨地的境地原蘇東國家政府就是這樣，在客觀上的現(xiàn)代發(fā)達階段，將現(xiàn)代化的大生產大流通成功地“變革”為最原始的人力耕作、自給自足的生產流通形式，當然，從整體來說，是將一個超級大國成功地“變革”為很多個二流國家,59,在這里，一個重要的因素是強有力的外部力量的有意引導。他們依過時的冷戰(zhàn)思維一意破壞與美國相對立的另一極，他們鼓動推倒的不是官僚集

67、團，而只是特定的蘇聯(lián)政權，哪怕替代的仍然是官僚集團，而這種官僚集團所關注的一己私利，不須再以維護意識形態(tài)的純潔作幌子，而是直截了當?shù)囊愿瘮?、金權政治、自發(fā)私有化，直接鯨吞國民資財。這些，在他們那里，就是“經(jīng)濟改革”外部力量得到內部的個人野心家策應。如葉里欽，僅僅為了變加盟共和國總統(tǒng)為共和國總統(tǒng)，不惜以一個最大民族的身份，挑動以往被這個大民族不平等對待的諸多小民族，以不愿再受這個大民族剝奪為由的獨立浪潮。真可謂今古奇聞外部和內部另有所