我國建設(shè)工程監(jiān)理現(xiàn)狀與激勵(lì)問題研究

1、我國建設(shè)工程監(jiān)理現(xiàn)狀與激勵(lì)問題研究胡天奇（河南省第一建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司，河南鄭州450000）1多任務(wù)委托下工程監(jiān)理委托代理分析模型的基本假設(shè)：在工程監(jiān)理制度下，當(dāng)業(yè)主委托工程監(jiān)理對(duì)承包商的行為實(shí)施監(jiān)督和管理時(shí)，工程監(jiān)理承擔(dān)著對(duì)工程投資、進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)督和控制的任務(wù)。然而，在工程監(jiān)理承擔(dān)的三項(xiàng)任務(wù)中，如果說工程投資和工期業(yè)績尚可被觀測度量與驗(yàn)證，對(duì)工程質(zhì)量業(yè)績的度量只能是主觀的，而且驗(yàn)證幾乎是不可能的。因此，為簡化分析，根據(jù)

2、任務(wù)被觀測度量的難易程度，把工程監(jiān)理承擔(dān)的任務(wù)簡化為兩項(xiàng)即易于觀測度量的工程投資和進(jìn)度及不易觀測度量的工程質(zhì)量。同時(shí)作如下假設(shè)：假設(shè)1：假設(shè)業(yè)主由于工程監(jiān)理的努力而獲取的期望收益為B(a1，a2)，工程監(jiān)理的努力成本函數(shù)為C(a1，a2)，并假定B(a1，a2)是嚴(yán)格遞增的凹函數(shù)即Bi0，C(a1，a2)是嚴(yán)格遞增的凸函數(shù)即Ci0，Cii0（其中Bi=鄣B鄣ai；Ci=鄣C鄣a）i。兩項(xiàng)任務(wù)努力成本的依存關(guān)系表示為Cij=Cji。若Ci

3、j=0，表示工程監(jiān)理從事的兩項(xiàng)任務(wù)是相互獨(dú)立的，即一項(xiàng)任務(wù)努力程度的提高不會(huì)引起另一任務(wù)邊際機(jī)會(huì)成本的變化；Cij0，表示工程監(jiān)理從事的兩項(xiàng)任務(wù)是替代的，即一項(xiàng)任務(wù)努力程度的提高會(huì)引起另一任務(wù)邊際機(jī)會(huì)成本的提高。一般地，工程監(jiān)理所承擔(dān)的兩項(xiàng)任務(wù)具有替代關(guān)系即Cij0。假設(shè)2：假定項(xiàng)目業(yè)主是風(fēng)險(xiǎn)中性的，工程監(jiān)理是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。特別地，假定工程監(jiān)理具有不變絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的效用函數(shù)，努力成本C(a1，a2)為貨幣等價(jià)物；同時(shí)假定工程監(jiān)理激勵(lì)報(bào)酬契

4、約采用線性合同報(bào)酬：s(x1，x2)=αβTx，其中，α為工程監(jiān)理的固定收入，βTx為工程監(jiān)理的激勵(lì)報(bào)酬，β1、β2分別為努力水平α1、α2的激勵(lì)強(qiáng)度系數(shù)。2多任務(wù)委托下工程監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)多任務(wù)委托下工程監(jiān)理委托———代理分析表明，由于工程監(jiān)理工程質(zhì)量監(jiān)督效果的不可觀測性和承擔(dān)任務(wù)間努力成本的替代性，強(qiáng)調(diào)對(duì)工程投資和進(jìn)度任務(wù)努力的激勵(lì)將會(huì)誘使工程監(jiān)理對(duì)其投入過多的努力而忽視工程質(zhì)量監(jiān)督活動(dòng)的努力，從而導(dǎo)致激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)效能的弱化。也就是

5、說，多任務(wù)環(huán)境下，導(dǎo)致激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)效能弱化的主要原因在于承擔(dān)任務(wù)間努力成本的替代性。因此，解決激勵(lì)效能弱化問題的一個(gè)有效辦法就是克服多任務(wù)間努力的替代性，使任務(wù)間努力的替代關(guān)系轉(zhuǎn)化為互補(bǔ)關(guān)系。為克服多任務(wù)間努力的替代性，激勵(lì)代理人的貢獻(xiàn)進(jìn)一步優(yōu)化，Desgagne(1999)從監(jiān)視的角度提出了解決的思路：假設(shè)代理人有A和B兩項(xiàng)任務(wù)，委托人對(duì)任務(wù)A的努力業(yè)績定期監(jiān)視，而對(duì)任務(wù)B的努力業(yè)績不定時(shí)的審核，但只有當(dāng)任務(wù)A的努力被認(rèn)為是高時(shí)，委托

6、人才對(duì)B任務(wù)進(jìn)行核查；若對(duì)B任務(wù)核查時(shí)，認(rèn)為B業(yè)績沒有達(dá)到規(guī)定的要求，那么代理人事后收入將低于B任務(wù)不被核查時(shí)所得。在這個(gè)思路下，代理人會(huì)對(duì)A任務(wù)努力工作，以期望B任務(wù)被核查；同時(shí)由于B任務(wù)業(yè)績不好時(shí)，代理人的效用會(huì)降低，于是代理人也會(huì)努力對(duì)待B任務(wù)。這樣，具有替代關(guān)系的兩種任務(wù)，經(jīng)過委托人的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，轉(zhuǎn)化為具有互補(bǔ)關(guān)系的兩種任務(wù)，從而激勵(lì)代理人對(duì)委托人優(yōu)化貢獻(xiàn)。Desgagne用這種思路設(shè)計(jì)了采礦工人的薪酬制度：工人有兩種任務(wù)，即

7、搭木架（安全考慮）和產(chǎn)出，顯然在這種薪酬制度下，工人既會(huì)認(rèn)真搭木架，保證安全，也會(huì)努力增加產(chǎn)出，以優(yōu)化自己的效用。另一種補(bǔ)救措施是，在實(shí)施客觀績效評(píng)價(jià)機(jī)制的同時(shí)，引進(jìn)主觀績效評(píng)價(jià)機(jī)制。按照績效評(píng)價(jià)理論，當(dāng)委托人的真正目標(biāo)不能進(jìn)入顯性契約時(shí)，委托人需要尋求另一個(gè)可進(jìn)入顯性契約的替代目標(biāo)，并基于此替代目標(biāo)給代理人報(bào)酬，這就是所謂客觀績效評(píng)價(jià)。然而，根據(jù)多任務(wù)工程監(jiān)理委托———代理分析，在多任務(wù)環(huán)境中，存在著不易觀測業(yè)績的任務(wù)時(shí)，基于業(yè)績的報(bào)

8、酬機(jī)制（客觀績效評(píng)價(jià)），由于任務(wù)間的替代關(guān)系，極易導(dǎo)致激勵(lì)效率低下。因此，為實(shí)現(xiàn)委托人效用的帕累托最優(yōu)，在基于客觀業(yè)績評(píng)價(jià)的顯性激勵(lì)中，輔以一定的主觀業(yè)績評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠有效地緩解因單純采用客觀業(yè)績評(píng)價(jià)指標(biāo)而可能導(dǎo)致的激勵(lì)扭曲，從而可以更好地發(fā)揮顯性激勵(lì)的作用。Prendergast(1999)也認(rèn)為，在多代理任務(wù)的條件下，主觀業(yè)績評(píng)價(jià)之所以具有優(yōu)越性，是因?yàn)樗鼘?duì)代理人的業(yè)績評(píng)價(jià)更加全面；而且它能夠適時(shí)調(diào)整，從而有利于委托人特殊目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)8

9、]。Brown(1990)和Macleod(1998)等人的研究也證實(shí)了對(duì)代理人實(shí)行客觀業(yè)績評(píng)價(jià)，還是主觀業(yè)績評(píng)價(jià)，這與代理人所從事的活動(dòng)的特點(diǎn)密切相關(guān)。當(dāng)代理人所擔(dān)負(fù)的任務(wù)越具有多樣性，實(shí)行客觀業(yè)績評(píng)價(jià)的可能性就越小，而實(shí)行主觀業(yè)績評(píng)價(jià)的概率則越高。結(jié)語：激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)還應(yīng)考慮工程監(jiān)理的特質(zhì)。工程監(jiān)理的特質(zhì)決定其本身的能力水平、絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度和努力成本系數(shù)。其中，工程監(jiān)理的能力（可用學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)等來鑒別）越強(qiáng)，能力水平越高；個(gè)性特征越富

10、于“冒險(xiǎn)“(可以理解為有魄力、勇于承擔(dān)責(zé)任等)，絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度越??；越有創(chuàng)業(yè)精神(即不計(jì)較個(gè)人得失)，努力成本系數(shù)越小。因此，在這種意義上業(yè)主如何選擇一個(gè)在素質(zhì)上適合自己工程特點(diǎn)的人承擔(dān)工程監(jiān)理將是激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有效率的前提。一般地，為充分發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制效率，業(yè)主應(yīng)選擇具有一定學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)豐富、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以及具有創(chuàng)業(yè)精神的工程監(jiān)理。參考文獻(xiàn)[1]吳鶴鶴.關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理若干問題的探討[A]全國推行全面質(zhì)量管理20周年大會(huì)論文集[C]19