五礦稀土投資者關(guān)系管理制度

1、五礦稀土股份有限公司公司投資者關(guān)系管理制度（經(jīng)第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則第一條一條為進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強和規(guī)范公司與投資者及潛在投資者之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解和認同，樹立公司在公眾投資者中的誠信形象。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過各種形

2、式的投資者關(guān)系活動，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進投資者對上市公司了解的管理行為。第三條第三條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第四條四條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第五條公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕

3、交易。第六條第六條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。1及潛在投資者、機構(gòu)、專業(yè)投資者能在同等條件下進行投資活動，避免進行選擇性信息披露。第十第十五條公司遵循誠實信用原則，在投資者關(guān)系活動中就公司經(jīng)營狀況、經(jīng)營計劃、經(jīng)營環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。第十第十六條公司在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時，以明確的警示性文字，

4、具體列明相關(guān)的風(fēng)險因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險。第十七條第十七條在自愿性信息披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測難以實現(xiàn)時，公司對已披露的信息及時進行更新。對于已披露的尚未完結(jié)的事項，公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù)，直至該事項最后結(jié)束。第十八條公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，要及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式披露。第四