方大化工投資者關系管理制度

1、方大錦化化工科技股份有限公司投資者關系管理制度方大錦化化工科技股份有限公司投資者關系管理制度（2013年9月26日公司第五屆董事會第二十八次會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為了進一步加強公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，促進投資者對公司的了解，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所投資者關系管理指引》和公司章程

2、等有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條二條投資者關系管理是指公司通過各種方式的投資者關系活動，加強與投資者之間的溝通，增進投資者對公司了解和認同，實現(xiàn)公司和投資者利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條三條投資者關系管理的基本原則：1、公平性原則。公平、平等對待所有投資者；2、權(quán)益保障原則。充分保障投資者知情權(quán)等合法權(quán)益；3、高效率、低成本原則。采用先進的溝通手段，努力提高溝通效果，降低溝通成本；4、合規(guī)性原則。嚴格遵守國家法律法規(guī)及

3、深圳證券交易所的規(guī)定。第四條四條投資者關系管理的目的：1、樹立尊重投資者及投資市場的管理理念；2、通過充分的信息披露和加強與投資者的溝通，促進投資者對公司的了解和認同；3、促進公司誠信自律、規(guī)范運作；4、提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)。第五條五條公司的投資者關系管理工作應客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導。第六條公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保1方大錦化化工科技

4、股份有限公司投資者關系管理制度4、投資者關心的與公司相關的其他信息。第三章三章投資者關系管系管理負責人及人及其職責職責第十一條公司董事會秘書為公司投資者關系管理負責人，未經(jīng)董事會或董事會秘書同意，任何人不得進行投資者關系活動。公司董事會秘書全面負責公司投資者關系管理工作，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。從事投資者關系管理的人員須具備以下素質(zhì)：1、對公司有全面了解，包括

5、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；2、具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規(guī)；3、具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；4、具有良好的品行、誠實信用；5、準確掌握投資者關系管理的內(nèi)容及程序。第十二條董事會秘書負責組織制訂公司投資者關系管理的具體方法，并負責具體落實和實施。第十三條董事會秘書負責組織對公司高級管理人員及相關人員就投資者關系管理進行全面和系

6、統(tǒng)的介紹或培訓。第十四條在進行投資者關系活動之前，董事會秘書及證券資產(chǎn)部應對公司高級管理人員及相關人員進行有針對性的介紹和指導。第十五條董事會秘書及證券資產(chǎn)部要持續(xù)關注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。第十六條公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司及其責任人應積極參與并主動配合董事會秘書搞好投資者關系管理工作。第四章四章投資者關系管系管理職能部門部門及其職責第十七條證券