韶能股份投資者關系管理制度

1、廣東韶能集團股份有限公司投資者關系管理制度(經2014年4月28日召開的公司七屆董事會第二十八次會議通過實施)第一章總則總則第一條為了加強公司與投資者的信息溝通，維護公司市場形象，提高公司運行透明度，根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司與投資者關系工作指引》及其他適用法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露，加強與投資者和

2、潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，實現(xiàn)公司價值和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關系管理的目的(一)促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉；(二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，獲得長期的市場支持；(三)(四)(五)形成服務、尊重投資者的企業(yè)文化；實現(xiàn)公司價值和股東利益最大化；提高公司信息披露透明度，改善公司治理。1(三)投資者機會均等原則，即公平對待所有股東及潛在投資者，避免進行選擇

3、性信息披露；(四)誠實守信原則，即做到客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導；(五)高效低耗原則，既要保證信息的時效性，又要提高溝通效率，控制溝通成本；(六)保密性原則，即與投資者進行信息溝通不得影響公司生產經營，不得泄露商業(yè)機密和非公開披露的信息；(七)互動溝通原則，即主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第二章二章投資者關系管理的組的組織機構及職能第七條董事長是公司投資者關系管理工作的第一責任人，主持參

4、加重大投資者關系活動，包括股東大會、業(yè)績發(fā)布會、新聞發(fā)布會、路演推介、重要境內外資本市場會議和重要的財經媒體采訪等。董事長不能出席的情況下，除法律法規(guī)或《公司章程》另有規(guī)定外，由總經理或董事會秘書主持參加重大投資者關系活動。董事長出席并主持年度股東大會，負責或授權代表在年度股東大會上回答投資者的提問。第八條董事會秘書負責公司投資者關系管理的全面統(tǒng)籌、協(xié)調與安排，主要職責包括：(一)(二)(三)負責組織、擬定、實施公司投資者關系計劃；協(xié)調