五礦稀土信息披露事務(wù)管理制度

1、五礦稀土股份有限公司公司信息披露事務(wù)管理制度制度（經(jīng)第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則第一條為加強五礦稀土股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露管理，規(guī)范公司的信息披露行為，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)要求，結(jié)合公司實際情況，特

2、制定本制度。第二條本制度適用公司及下列人員和機構(gòu)，統(tǒng)稱“相關(guān)信息披露義務(wù)人”。（一）公司董事會秘書和信息披露事務(wù)管理部門；（二）公司董事和董事會；（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；（四）公司高級管理人員；（五）公司各部門以及各分公司、子公司的負責人；（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門；（八）其他相關(guān)信息知情人。第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人必須按照本制度的要求進行信息披露和履行相關(guān)義務(wù)。1披露管理

3、辦法》以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第十二條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露的信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。第十三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵循自愿性信息披露原則，在不涉及敏感財務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)主動、及時

4、地披露對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息，包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念、公司與利益相關(guān)者的關(guān)系等方面。第三章第三章信息信息披露的范圍露的范圍第一節(jié)第一節(jié)招股說明書、招股說明書、募集說明書與上市集說明書與上市公告書告書第十四條公司編制招股說明書應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，公司應(yīng)當在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十五條公司的董事