東北證券董事、監(jiān)事薪酬與考核管理制度

1、東北證券股份有限公司董事、監(jiān)事薪酬與考核管理制度（于2014年1月3日經(jīng)公司第七屆董事會2014年第一次臨時會議、第七屆監(jiān)事會2014年第一次臨時會議審議通過，尚需經(jīng)公司2014年第一次臨時股東大會審議）第一章總則第一條為規(guī)范公司董事、監(jiān)事薪酬管理，建立有效的董事、監(jiān)事考核、激勵與約束機制，根據(jù)《證券公司治理準則》、《公司章程》等規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司全體董事、監(jiān)事。第三條公司董事、監(jiān)事薪酬與考核遵

2、循以下原則：（一）按勞分配與責、權、利相結合的原則；（二）薪酬水平與公司經(jīng)營業(yè)績相適應、與公司長遠利益相結合的原則；（三）薪酬標準以公開、公正、透明為原則。第二章組織管理第四條公司董事會提名與薪酬委員會具體負責制定公司董事薪酬發(fā)放構成、標準、發(fā)放方式及調(diào)整方案；負責監(jiān)督檢查公司董事履職情況，并對其進行年度考核。第五條公司監(jiān)事會負責制定公司監(jiān)事的薪酬發(fā)放標準與方案；負責監(jiān)督檢查監(jiān)事履職情況。第六條公司股東大會負責審議董事、監(jiān)事薪酬管理制1

3、情形，公司可不予發(fā)放薪酬：（一）未能勤勉盡責，導致公司遭受重大經(jīng)濟、聲譽損失，或導致公司發(fā)生重大違法違紀行為、重大風險，個人負有主要責任的；（二）違反法律、行政法規(guī)或其他監(jiān)管規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管談話、認定為不適當人選、撤銷任職資格、予以行政處罰、采取一定期限內(nèi)市場禁入或永久性市場禁入的；（三）公司董事會、監(jiān)事會認定嚴重違反公司有關規(guī)定的其他情形。第五章薪酬調(diào)整第十三條公司董事、監(jiān)事薪酬標準可根據(jù)市場環(huán)境、公司經(jīng)營情況等的變