長期股權(quán)投資決策制度 (2)

1、長期股權(quán)投資決策制度長期股權(quán)投資決策制度第1章總則總則第1條為了加強控制股份有限公司（簡稱為“股份公司”））對外長期股權(quán)投資業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，控制投資方向與投資規(guī)模，防范投資風(fēng)險，保證對外投資活動的合法性和效益性，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合股份公司內(nèi)部管理文件規(guī)定，制定本制度。第2條本辦法適用于股份公司及其控股子公司的長期股權(quán)投資行為。第3條本制度中的長期股權(quán)投資是指包括對子公司投資、對聯(lián)營企業(yè)投資和對合營企業(yè)投資及投資企業(yè)持有的對被投資

2、單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能進行可靠計量的權(quán)益性投資。第4條相關(guān)部門職責規(guī)定如下。1.股份公司投資部負責投資項目狀況的跟蹤。2.公司財務(wù)部對投資項目定期收集財務(wù)報表，并做分析與管理，監(jiān)督投資單位的利潤分配、股利支付，維護公司的合法權(quán)益。3.投資項目的所有相關(guān)文件均需報公司總經(jīng)理辦公室存檔。4.簽訂對外投資合同時，應(yīng)當征詢公司法律顧問或相關(guān)專家的意見，并經(jīng)相應(yīng)審批機構(gòu)授權(quán)后，方可簽訂。第2章長期股資

3、投資決策權(quán)限及投資方向長期股資投資決策權(quán)限及投資方向第5條股份公司投資決策權(quán)限如下。1.股東大會為股份公司長期股權(quán)投資活動的最高審批機構(gòu)，根據(jù)對外投資活動涉及金額的大小，授權(quán)董事會、經(jīng)理層分級審批。2.股份公司所有長期股權(quán)投資活動均須經(jīng)公司經(jīng)理層會議審議通過并形成決議，根據(jù)審批權(quán)限，逐級報批。3.股份公司長期股權(quán)投資活動的審批，應(yīng)當根據(jù)《公司章程》規(guī)定的對外投資活動分級審批權(quán)限（如下表所示）和審批程序，提交董事會、股東大會審議。對外投資

4、活動分級審批權(quán)限一覽表對外投資活動分級審批權(quán)限一覽表序號項目項目經(jīng)理層經(jīng)理層董事會董事會股東大會股東大會1交易涉及資產(chǎn)總額總資產(chǎn)30%（含）第12條經(jīng)公司審批機構(gòu)批準后，由相關(guān)部門組織實施。第4章控股子公司投資項目申報審批控股子公司投資項目申報審批第13條控股子公司的投資項目由子公司向股份公司相關(guān)部門申報。投資申報應(yīng)包括以下資料。1.投資項目概況（目的、規(guī)模、出資額及方式、持股比例等）。2.投資效果的可行性分析。3.被投資單位近三年的資

5、產(chǎn)負債表和損益表。第14條股份公司相關(guān)部門收到投資項目申報資料后，進行初步審核，并向主管副總或總經(jīng)理報告。第15條主管副總或總經(jīng)理將投資計劃提請經(jīng)理層會議討論，并組織評議，并根據(jù)公司章程及審批權(quán)限審批或逐級報批。第16條股份公司根據(jù)《公司章程》和有關(guān)規(guī)定對控股子公司投資項目進行審批時，應(yīng)采取總額控制等措施，防止控股子公司分拆投資項目、逃避較為嚴格的授權(quán)審批的行為。第5章附則附則第17條本制度由股份公司董事會負責解釋。第18條本制度自股份