產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的自組織機(jī)制研究

1、。郭利平(中原工學(xué)院河南鄭州450007)【摘要】隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的更加突出和明顯，世界經(jīng)濟(jì)布局并沒(méi)有均衡化發(fā)展。相反，卻出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象～一產(chǎn)業(yè)集群。作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域發(fā)展的重要增長(zhǎng)極、動(dòng)力源和創(chuàng)新中心。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)等自組織理論的一些基本原理和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的選擇一一變異的基本觀點(diǎn)。探討產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)路徑和生命成長(zhǎng)進(jìn)程中的關(guān)鍵問(wèn)題，為產(chǎn)業(yè)集

2、群深入研究提供新的研究方法和工具。【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)集群自組織知識(shí)溢出企業(yè)衍生演進(jìn)隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的更加突出和明顯，人們據(jù)此曾大膽預(yù)言世界產(chǎn)業(yè)布局將更加分散和均衡，但世界經(jīng)濟(jì)的布局并沒(méi)有均衡化發(fā)展。相反，經(jīng)濟(jì)重心更趨向于地理集中，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象一一產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群作為一種新的產(chǎn)業(yè)空間組織模式，是一種類(lèi)似于生物有機(jī)體的自組織復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)。它不僅主導(dǎo)了當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)地圖，而且成為世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎。著名的產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)如美

3、國(guó)“硅谷”、“第三”意大利、日本豐田城、臺(tái)灣新竹科技園、印度班加羅爾以及德國(guó)的許多地區(qū)等，這些產(chǎn)業(yè)集群不僅成為經(jīng)濟(jì)最為活躍的區(qū)域，而且是世界經(jīng)濟(jì)地圖財(cái)富與權(quán)力的聚集高地?？傮w而言，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的機(jī)理(Krugrnan，1991，1993；PioreandSabel，1984；Scott，1988)、技術(shù)創(chuàng)新(Freeman，1991；VonHippel，1994；BellandAlbu，1999)、集群

4、學(xué)習(xí)(Saxenian，1994；Izushi，1997)、社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系(BCaudryandSwann，2001)以及基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策和實(shí)證研究等方面。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，以往對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究只注重了企業(yè)的空間集聚和地理接近性，對(duì)其空間變遷和演進(jìn)路徑還缺乏研究。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)和超循環(huán)的一些基本原理和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)，探討產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的演化路徑和關(guān)鍵問(wèn)題

5、，可以為產(chǎn)業(yè)集群的研究提供新的研究方法和工具。一、慣例演進(jìn)和知識(shí)溢出機(jī)制在產(chǎn)業(yè)集群中，知識(shí)的流動(dòng)創(chuàng)造了知識(shí)溢出，知識(shí)溢出的知識(shí)源泉很可能來(lái)自產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，也可能來(lái)自集群外部。從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，知識(shí)產(chǎn)生于某一區(qū)域，向全球擴(kuò)散與外溢。產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)溢出加速了企業(yè)的模仿性和技術(shù)的快速傳播，它和集群外知識(shí)溢出的最大不同之處在于隱含經(jīng)驗(yàn)類(lèi)知識(shí)的交流與溢出，而非編碼化知識(shí)的溢出主要是通過(guò)非正式交流獲取的，這也是產(chǎn)業(yè)集群外企業(yè)無(wú)法做到的。這種非正

6、22《當(dāng)代經(jīng)濟(jì))2006年第8期(下)式渠道的信息溝通除了面對(duì)面交流外，還可以表現(xiàn)為員工之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、集群內(nèi)部人員的流動(dòng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系、以及可以通過(guò)眼睛和耳朵可以比較容易獲取的設(shè)計(jì)要素。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一個(gè)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)一般會(huì)延續(xù)原有的“慣例”(routines)，它們是企業(yè)在實(shí)踐中逐漸形成的處理事務(wù)的最好方法。一般而言，企業(yè)共有三種慣例：(1)標(biāo)準(zhǔn)的操作程序(如生產(chǎn)技術(shù))；(2)投資行為(企業(yè)是擴(kuò)張還是收縮)；(3)搜尋(se

7、arch)行為(發(fā)現(xiàn)新的技術(shù))。維持慣例的傾向類(lèi)似于遺傳基因在生物進(jìn)化中所起的作用。而在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引進(jìn)新的技術(shù)、新的企業(yè)，便等于生物進(jìn)化中的遺傳突變。但如果企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)異?；蚱髽I(yè)為追逐更多利潤(rùn)時(shí)，企業(yè)會(huì)調(diào)整慣例，這種行為就是“搜尋”。企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)就是這種探索性行為，是改變?cè)袘T例活動(dòng)。值得指出的是，產(chǎn)業(yè)集群是個(gè)開(kāi)放的、遠(yuǎn)離平衡態(tài)的系統(tǒng)，由于自增強(qiáng)(正反饋)的作用，創(chuàng)新就會(huì)通過(guò)系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過(guò)某個(gè)不穩(wěn)定的閾值而進(jìn)入

8、～個(gè)新的組織結(jié)構(gòu)，在這個(gè)突變過(guò)程中，大數(shù)定律失效了，但當(dāng)新結(jié)構(gòu)形成后，自增強(qiáng)又會(huì)啟動(dòng)大數(shù)定律，新的慣例進(jìn)入擴(kuò)散階段，知識(shí)溢出就此發(fā)生。產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：(1)人力資源在成員企業(yè)間以及企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)間的流動(dòng)；(2)企業(yè)間的合作互動(dòng)；(3)企業(yè)的衍生；(4)人員聞?wù)交蚍钦降慕佑|、交流和溝通；(5)集群內(nèi)設(shè)立的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)為集群提供勞動(dòng)力培訓(xùn)等其他溢出渠道。二、企業(yè)衍生機(jī)制企業(yè)衍生(spin—off)是指一個(gè)穩(wěn)定的組織

9、(如大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等)通過(guò)某種方式，孕育催生出新企業(yè)的現(xiàn)象。羅杰斯和拉爾森(1985)在他們合著的《硅谷熱》中定義衍生公司為：在母公司內(nèi)搞出技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)上，脫離母公司而創(chuàng)建的新興公司。衍生是產(chǎn)生新企業(yè)的重要方式，也是產(chǎn)業(yè)集群活力的主要源泉。成功發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，企業(yè)的衍生活動(dòng)非常頻繁，如著名的美國(guó)硅谷。曼德?tīng)柌贾Z特(1986)認(rèn)為“分形”是其組成部分與整體以某種方式相似的“形”。分形是一類(lèi)破碎而復(fù)雜但有其自相似的形體。產(chǎn)業(yè)集群

10、的衍生企業(yè)和原有的企業(yè)具有很大相似性。在產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)演進(jìn)中，大量技術(shù)人才或管理者在掌握了一定技術(shù)或管理經(jīng)驗(yàn)后，脫離原企業(yè)或機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦新企業(yè)。這些新企業(yè)繼承和分享了原有企業(yè)或機(jī)構(gòu)的知識(shí)基礎(chǔ)以及企業(yè)文化，與原有企業(yè)有很大的相似性，有的可以說(shuō)是原有企業(yè)的復(fù)制品。按原有企業(yè)的“慣例”運(yùn)行。技術(shù)創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特指出“創(chuàng)新不是孤立事件，不是在時(shí)間上的均勻分布，而是趨于集群”，也就是說(shuō)，創(chuàng)新具有在一定時(shí)間和空閥成群出現(xiàn)的萬(wàn)方數(shù)據(jù)特征，成為創(chuàng)新集群

11、(Innovationclusters)。大量衍生企業(yè)誕生，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)集群的整體競(jìng)爭(zhēng)力。一般認(rèn)為，企業(yè)衍生的一般遵循如下規(guī)律和路徑：大學(xué)創(chuàng)新人才——信息交流——研發(fā)——風(fēng)險(xiǎn)投資——?jiǎng)?chuàng)辦企業(yè)——企業(yè)擴(kuò)張——子企業(yè)從母企業(yè)衍生——企業(yè)擴(kuò)張。企業(yè)衍生在產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)過(guò)程中具有重要意義，同時(shí)，進(jìn)一步的分析結(jié)果是，產(chǎn)業(yè)集群的孵化衍生對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和原有產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大也具有意義。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的擴(kuò)大不可能無(wú)限進(jìn)行下去，到

12、達(dá)一個(gè)特定臨界點(diǎn)附近，集群規(guī)模的擴(kuò)張就會(huì)逐漸停滯，從而進(jìn)入穩(wěn)定運(yùn)行的階段。在這個(gè)階段，原集群中企業(yè)的總量基本上不再增加，而是維持一種動(dòng)態(tài)平衡，雖然不斷有新企業(yè)產(chǎn)生，但同時(shí)不斷有老企業(yè)被淘汰。集群的生產(chǎn)總量也不再急速增長(zhǎng)，而是基本保持穩(wěn)定。三、自我強(qiáng)化的正反饋機(jī)制產(chǎn)業(yè)集群是～個(gè)不斷演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在演進(jìn)過(guò)程中，選擇和搜尋是兩個(gè)關(guān)鍵的要素。納爾遜(1982)認(rèn)為，搜尋是系統(tǒng)的創(chuàng)新行為，具有以下特征：不可逆性、偶然性、對(duì)待事物發(fā)展的依賴性和不

13、確定性。搜尋行為的規(guī)律性表現(xiàn)是技術(shù)進(jìn)步的累積性，因?yàn)椤敖袢账褜さ漠a(chǎn)物，不僅僅是一項(xiàng)新技術(shù)，而且還有利于知識(shí)的增進(jìn)”，并且是明日知識(shí)的自然出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)以上分析，產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)自我強(qiáng)化的自組織系統(tǒng)。在邊際收益遞增的假設(shè)下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中能夠產(chǎn)生一種局部反饋的自增強(qiáng)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群的自增強(qiáng)機(jī)制實(shí)際是正反饋?zhàn)饔?，它是系統(tǒng)產(chǎn)生有序結(jié)構(gòu)的必要條件和機(jī)制。它將加速系統(tǒng)的自組織、自復(fù)制，使微觀要素協(xié)同進(jìn)化而產(chǎn)生出新的有序結(jié)構(gòu)。一般情況下，正反饋是系統(tǒng)走向更加

14、有序的必要條件之一，是系統(tǒng)漲落發(fā)生作用的機(jī)制。系統(tǒng)的漲落，通過(guò)正反饋得以放大以后，推動(dòng)系統(tǒng)向著產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)的方向發(fā)展。但這一有序結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生必須使放大的漲落達(dá)到一定程度，即越過(guò)產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)的臨界點(diǎn)，否則，這種放大的漲落還是會(huì)收斂衰退的，難以形成新的穩(wěn)定的有序結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群在其成長(zhǎng)過(guò)程中，遠(yuǎn)離無(wú)序的原子式的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，形成協(xié)作式的競(jìng)爭(zhēng)，完成自催化和交叉催化的過(guò)程，進(jìn)而形成自強(qiáng)化機(jī)制，不斷強(qiáng)化自我聚集經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)

15、業(yè)集群的路徑依賴和制度變遷就是產(chǎn)業(yè)集群的自我強(qiáng)化機(jī)制不斷演進(jìn)的外在表現(xiàn)，當(dāng)然，這種自我強(qiáng)化機(jī)制有可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的最終鎖定，直至衰亡。四、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新機(jī)制按照Hakansson(1987)的觀點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該包括三個(gè)基本的組成要素：行為主體、活動(dòng)的發(fā)生、資源。戴尼斯(1990)等西方學(xué)者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是一種超越了傳統(tǒng)的關(guān)于市場(chǎng)與企業(yè)兩分法的復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)或組織制度。威廉姆森(1985)的交易成本理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是市場(chǎng)交易與層級(jí)組織之間的一種組

16、織形式，而組織對(duì)市場(chǎng)替代的根本原因在于交易費(fèi)用的存在。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)的是地方結(jié)網(wǎng)，當(dāng)然，這種網(wǎng)絡(luò)與全球經(jīng)濟(jì)保持緊密聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)主體主要包括企業(yè)、政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)等。行為主體之間的相互作用使網(wǎng)絡(luò)程度不斷深化、演進(jìn)。這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有時(shí)是基于共同的社會(huì)文化背景和共同信任基礎(chǔ)上結(jié)成的非正式關(guān)系，有時(shí)則是發(fā)生在市場(chǎng)交易或知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)造過(guò)程中的正式合作關(guān)系。這種產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)以創(chuàng)新為主要特征，所以有時(shí)我們稱(chēng)之為產(chǎn)

17、業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)最重要的結(jié)構(gòu)組成就是結(jié)點(diǎn)，即網(wǎng)絡(luò)的行為主體。網(wǎng)絡(luò)中各結(jié)點(diǎn)的關(guān)系鏈條，既是信息、知識(shí)傳遞擴(kuò)散的關(guān)鍵通道，又是知識(shí)、信息、技術(shù)等在擴(kuò)散過(guò)程中創(chuàng)造價(jià)值或知識(shí)增值的“價(jià)值鏈(valuechain)”。產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以學(xué)習(xí)、創(chuàng)新為主要特征。盡管產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)都必不可少，但通常認(rèn)為，大學(xué)、企業(yè)和政府在其中起重要作用。它們構(gòu)建了大學(xué)～企業(yè)一政府三重螺旋結(jié)構(gòu)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)意義重大。超循環(huán)論(Hypercycle)是

18、艾根等人提出的一種有關(guān)生命起源的自組織理論。艾根把循環(huán)分為反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)和超循環(huán)三個(gè)層次。從超循環(huán)的角度分析，產(chǎn)業(yè)集群的已經(jīng)具備了進(jìn)化的4個(gè)基本條件：(1)新陳代謝作用；(2)自復(fù)制特性；(3)突變性；(4)協(xié)同進(jìn)化。產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)之間由于產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的關(guān)系，頻繁的進(jìn)行交流與合作，同時(shí)，企業(yè)和其他行為主體如政府部門(mén)、大學(xué)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等組織通過(guò)正式或非正式通道，聯(lián)系密切，協(xié)同進(jìn)化。需要特別指出的是，網(wǎng)絡(luò)行為主體既自我增進(jìn)又互

19、相增進(jìn)的耦合方式將使產(chǎn)業(yè)集群形成超循環(huán)組織，這樣的超循環(huán)組織表現(xiàn)出群體優(yōu)勢(shì)，與單個(gè)的企業(yè)相比有著更強(qiáng)的生命力。網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體在合作中互利互惠、共同發(fā)展，形成雙贏(win—win)的局面。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)超循環(huán)組織的選擇與進(jìn)化是一種“一旦一永存”機(jī)制的結(jié)果。一旦創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建立起來(lái)，信息、知識(shí)、技術(shù)的流動(dòng)和擴(kuò)散將更加迅速，技術(shù)復(fù)制也更加普遍，網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)將逐步確立，并不斷通過(guò)選擇和變異，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)成長(zhǎng)的不斷演進(jìn)?！緟⒖嘉墨I(xiàn)l1Tallman，S，

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