產(chǎn)業(yè)集群成長的自組織機制研究

1、。郭利平(中原工學(xué)院河南鄭州450007)【摘要】隨著世界經(jīng)濟全球化趨勢的更加突出和明顯，世界經(jīng)濟布局并沒有均衡化發(fā)展。相反，卻出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象～一產(chǎn)業(yè)集群。作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域發(fā)展的重要增長極、動力源和創(chuàng)新中心。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)等自組織理論的一些基本原理和演化經(jīng)濟學(xué)中的選擇一一變異的基本觀點。探討產(chǎn)業(yè)集群的演進路徑和生命成長進程中的關(guān)鍵問題，為產(chǎn)業(yè)集

2、群深入研究提供新的研究方法和工具?！娟P(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)集群自組織知識溢出企業(yè)衍生演進隨著世界經(jīng)濟全球化趨勢的更加突出和明顯，人們據(jù)此曾大膽預(yù)言世界產(chǎn)業(yè)布局將更加分散和均衡，但世界經(jīng)濟的布局并沒有均衡化發(fā)展。相反，經(jīng)濟重心更趨向于地理集中，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象一一產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群作為一種新的產(chǎn)業(yè)空間組織模式，是一種類似于生物有機體的自組織復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)。它不僅主導(dǎo)了當(dāng)今世界的經(jīng)濟地圖，而且成為世界經(jīng)濟的增長引擎。著名的產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)如美

3、國“硅谷”、“第三”意大利、日本豐田城、臺灣新竹科技園、印度班加羅爾以及德國的許多地區(qū)等，這些產(chǎn)業(yè)集群不僅成為經(jīng)濟最為活躍的區(qū)域，而且是世界經(jīng)濟地圖財富與權(quán)力的聚集高地?？傮w而言，當(dāng)前國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的機理(Krugrnan，1991，1993；PioreandSabel，1984；Scott，1988)、技術(shù)創(chuàng)新(Freeman，1991；VonHippel，1994；BellandAlbu，1999)、集群

4、學(xué)習(xí)(Saxenian，1994；Izushi，1997)、社會資本、經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系(BCaudryandSwann，2001)以及基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策和實證研究等方面。從現(xiàn)有文獻看，以往對產(chǎn)業(yè)集群的研究只注重了企業(yè)的空間集聚和地理接近性，對其空間變遷和演進路徑還缺乏研究。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)和超循環(huán)的一些基本原理和演化經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，探討產(chǎn)業(yè)集群成長的演化路徑和關(guān)鍵問題

5、，可以為產(chǎn)業(yè)集群的研究提供新的研究方法和工具。一、慣例演進和知識溢出機制在產(chǎn)業(yè)集群中，知識的流動創(chuàng)造了知識溢出，知識溢出的知識源泉很可能來自產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，也可能來自集群外部。從演化經(jīng)濟學(xué)角度分析，知識產(chǎn)生于某一區(qū)域，向全球擴散與外溢。產(chǎn)業(yè)集群的知識溢出加速了企業(yè)的模仿性和技術(shù)的快速傳播，它和集群外知識溢出的最大不同之處在于隱含經(jīng)驗類知識的交流與溢出，而非編碼化知識的溢出主要是通過非正式交流獲取的，這也是產(chǎn)業(yè)集群外企業(yè)無法做到的。這種非正

6、22《當(dāng)代經(jīng)濟)2006年第8期(下)式渠道的信息溝通除了面對面交流外，還可以表現(xiàn)為員工之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、集群內(nèi)部人員的流動、相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系、以及可以通過眼睛和耳朵可以比較容易獲取的設(shè)計要素。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一個企業(yè)或科研機構(gòu)一般會延續(xù)原有的“慣例”(routines)，它們是企業(yè)在實踐中逐漸形成的處理事務(wù)的最好方法。一般而言，企業(yè)共有三種慣例：(1)標(biāo)準(zhǔn)的操作程序(如生產(chǎn)技術(shù))；(2)投資行為(企業(yè)是擴張還是收縮)；(3)搜尋(se

7、arch)行為(發(fā)現(xiàn)新的技術(shù))。維持慣例的傾向類似于遺傳基因在生物進化中所起的作用。而在經(jīng)濟系統(tǒng)中引進新的技術(shù)、新的企業(yè)，便等于生物進化中的遺傳突變。但如果企業(yè)的運轉(zhuǎn)出現(xiàn)異?；蚱髽I(yè)為追逐更多利潤時，企業(yè)會調(diào)整慣例，這種行為就是“搜尋”。企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動就是這種探索性行為，是改變原有慣例活動。值得指出的是，產(chǎn)業(yè)集群是個開放的、遠離平衡態(tài)的系統(tǒng)，由于自增強(正反饋)的作用，創(chuàng)新就會通過系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過某個不穩(wěn)定的閾值而進入

8、～個新的組織結(jié)構(gòu)，在這個突變過程中，大數(shù)定律失效了，但當(dāng)新結(jié)構(gòu)形成后，自增強又會啟動大數(shù)定律，新的慣例進入擴散階段，知識溢出就此發(fā)生。產(chǎn)業(yè)集群中知識溢出主要表現(xiàn)在以下幾點：(1)人力資源在成員企業(yè)間以及企業(yè)和服務(wù)機構(gòu)間的流動；(2)企業(yè)間的合作互動；(3)企業(yè)的衍生；(4)人員聞?wù)交蚍钦降慕佑|、交流和溝通；(5)集群內(nèi)設(shè)立的公共服務(wù)機構(gòu)為集群提供勞動力培訓(xùn)等其他溢出渠道。二、企業(yè)衍生機制企業(yè)衍生(spin—off)是指一個穩(wěn)定的組織

9、(如大學(xué)、企業(yè)、研究機構(gòu)等)通過某種方式，孕育催生出新企業(yè)的現(xiàn)象。羅杰斯和拉爾森(1985)在他們合著的《硅谷熱》中定義衍生公司為：在母公司內(nèi)搞出技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)上，脫離母公司而創(chuàng)建的新興公司。衍生是產(chǎn)生新企業(yè)的重要方式，也是產(chǎn)業(yè)集群活力的主要源泉。成功發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，企業(yè)的衍生活動非常頻繁，如著名的美國硅谷。曼德爾布諾特(1986)認(rèn)為“分形”是其組成部分與整體以某種方式相似的“形”。分形是一類破碎而復(fù)雜但有其自相似的形體。產(chǎn)業(yè)集群

10、的衍生企業(yè)和原有的企業(yè)具有很大相似性。在產(chǎn)業(yè)集群的成長演進中，大量技術(shù)人才或管理者在掌握了一定技術(shù)或管理經(jīng)驗后，脫離原企業(yè)或機構(gòu)創(chuàng)辦新企業(yè)。這些新企業(yè)繼承和分享了原有企業(yè)或機構(gòu)的知識基礎(chǔ)以及企業(yè)文化，與原有企業(yè)有很大的相似性，有的可以說是原有企業(yè)的復(fù)制品。按原有企業(yè)的“慣例”運行。技術(shù)創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特指出“創(chuàng)新不是孤立事件，不是在時間上的均勻分布，而是趨于集群”，也就是說，創(chuàng)新具有在一定時間和空閥成群出現(xiàn)的萬方數(shù)據(jù)特征，成為創(chuàng)新集群

11、(Innovationclusters)。大量衍生企業(yè)誕生，促進了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散，增強了產(chǎn)業(yè)集群的整體競爭力。一般認(rèn)為，企業(yè)衍生的一般遵循如下規(guī)律和路徑：大學(xué)創(chuàng)新人才——信息交流——研發(fā)——風(fēng)險投資——創(chuàng)辦企業(yè)——企業(yè)擴張——子企業(yè)從母企業(yè)衍生——企業(yè)擴張。企業(yè)衍生在產(chǎn)業(yè)集群的演進過程中具有重要意義，同時，進一步的分析結(jié)果是，產(chǎn)業(yè)集群的孵化衍生對區(qū)域經(jīng)濟增長和原有產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大也具有意義。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的擴大不可能無限進行下去，到

12、達一個特定臨界點附近，集群規(guī)模的擴張就會逐漸停滯，從而進入穩(wěn)定運行的階段。在這個階段，原集群中企業(yè)的總量基本上不再增加，而是維持一種動態(tài)平衡，雖然不斷有新企業(yè)產(chǎn)生，但同時不斷有老企業(yè)被淘汰。集群的生產(chǎn)總量也不再急速增長，而是基本保持穩(wěn)定。三、自我強化的正反饋機制產(chǎn)業(yè)集群是～個不斷演進的經(jīng)濟系統(tǒng)。在演進過程中，選擇和搜尋是兩個關(guān)鍵的要素。納爾遜(1982)認(rèn)為，搜尋是系統(tǒng)的創(chuàng)新行為，具有以下特征：不可逆性、偶然性、對待事物發(fā)展的依賴性和不

13、確定性。搜尋行為的規(guī)律性表現(xiàn)是技術(shù)進步的累積性，因為“今日搜尋的產(chǎn)物，不僅僅是一項新技術(shù)，而且還有利于知識的增進”，并且是明日知識的自然出發(fā)點。根據(jù)以上分析，產(chǎn)業(yè)集群是一個自我強化的自組織系統(tǒng)。在邊際收益遞增的假設(shè)下，經(jīng)濟系統(tǒng)中能夠產(chǎn)生一種局部反饋的自增強機制。產(chǎn)業(yè)集群的自增強機制實際是正反饋作用，它是系統(tǒng)產(chǎn)生有序結(jié)構(gòu)的必要條件和機制。它將加速系統(tǒng)的自組織、自復(fù)制，使微觀要素協(xié)同進化而產(chǎn)生出新的有序結(jié)構(gòu)。一般情況下，正反饋是系統(tǒng)走向更加

14、有序的必要條件之一，是系統(tǒng)漲落發(fā)生作用的機制。系統(tǒng)的漲落，通過正反饋得以放大以后，推動系統(tǒng)向著產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)的方向發(fā)展。但這一有序結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生必須使放大的漲落達到一定程度，即越過產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)的臨界點，否則，這種放大的漲落還是會收斂衰退的，難以形成新的穩(wěn)定的有序結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群在其成長過程中，遠離無序的原子式的競爭狀態(tài)，形成協(xié)作式的競爭，完成自催化和交叉催化的過程，進而形成自強化機制，不斷強化自我聚集經(jīng)濟優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新優(yōu)勢。產(chǎn)

15、業(yè)集群的路徑依賴和制度變遷就是產(chǎn)業(yè)集群的自我強化機制不斷演進的外在表現(xiàn)，當(dāng)然，這種自我強化機制有可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的最終鎖定，直至衰亡。四、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新機制按照Hakansson(1987)的觀點，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該包括三個基本的組成要素：行為主體、活動的發(fā)生、資源。戴尼斯(1990)等西方學(xué)者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是一種超越了傳統(tǒng)的關(guān)于市場與企業(yè)兩分法的復(fù)雜的社會經(jīng)濟組織形態(tài)或組織制度。威廉姆森(1985)的交易成本理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是市場交易與層級組織之間的一種組

16、織形式，而組織對市場替代的根本原因在于交易費用的存在。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)強調(diào)的是地方結(jié)網(wǎng)，當(dāng)然，這種網(wǎng)絡(luò)與全球經(jīng)濟保持緊密聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)主體主要包括企業(yè)、政府、大學(xué)、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)和資本市場等。行為主體之間的相互作用使網(wǎng)絡(luò)程度不斷深化、演進。這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有時是基于共同的社會文化背景和共同信任基礎(chǔ)上結(jié)成的非正式關(guān)系，有時則是發(fā)生在市場交易或知識、技術(shù)等創(chuàng)造過程中的正式合作關(guān)系。這種產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)以創(chuàng)新為主要特征，所以有時我們稱之為產(chǎn)

17、業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)最重要的結(jié)構(gòu)組成就是結(jié)點，即網(wǎng)絡(luò)的行為主體。網(wǎng)絡(luò)中各結(jié)點的關(guān)系鏈條，既是信息、知識傳遞擴散的關(guān)鍵通道，又是知識、信息、技術(shù)等在擴散過程中創(chuàng)造價值或知識增值的“價值鏈(valuechain)”。產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以學(xué)習(xí)、創(chuàng)新為主要特征。盡管產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點都必不可少，但通常認(rèn)為，大學(xué)、企業(yè)和政府在其中起重要作用。它們構(gòu)建了大學(xué)～企業(yè)一政府三重螺旋結(jié)構(gòu)，對產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)演進意義重大。超循環(huán)論(Hypercycle)是

18、艾根等人提出的一種有關(guān)生命起源的自組織理論。艾根把循環(huán)分為反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)和超循環(huán)三個層次。從超循環(huán)的角度分析，產(chǎn)業(yè)集群的已經(jīng)具備了進化的4個基本條件：(1)新陳代謝作用；(2)自復(fù)制特性；(3)突變性；(4)協(xié)同進化。產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)之間由于產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的關(guān)系，頻繁的進行交流與合作，同時，企業(yè)和其他行為主體如政府部門、大學(xué)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等組織通過正式或非正式通道，聯(lián)系密切，協(xié)同進化。需要特別指出的是，網(wǎng)絡(luò)行為主體既自我增進又互

19、相增進的耦合方式將使產(chǎn)業(yè)集群形成超循環(huán)組織，這樣的超循環(huán)組織表現(xiàn)出群體優(yōu)勢，與單個的企業(yè)相比有著更強的生命力。網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體在合作中互利互惠、共同發(fā)展，形成雙贏(win—win)的局面。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)超循環(huán)組織的選擇與進化是一種“一旦一永存”機制的結(jié)果。一旦創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建立起來，信息、知識、技術(shù)的流動和擴散將更加迅速，技術(shù)復(fù)制也更加普遍，網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢將逐步確立，并不斷通過選擇和變異，促進網(wǎng)絡(luò)成長的不斷演進?！緟⒖嘉墨Il1Tallman，S，

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