上市公司公司盡職調(diào)查清單

1、盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單1關(guān)于關(guān)于xxxxxxxxxx公司公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPOIPO）之盡職調(diào)查清單）之盡職調(diào)查清單致：致：xxxxxxxx公司公司真誠(chéng)感謝貴司對(duì)我們的信任，給予我們盡職調(diào)查的機(jī)會(huì)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》等法規(guī)的要求，為貴司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票之目的，本公司請(qǐng)貴司協(xié)助提供相關(guān)資料的原件、復(fù)印件或說(shuō)明文件，說(shuō)明文件請(qǐng)同時(shí)提供電子文檔或電子表格

2、。如有資料但不能提供，請(qǐng)說(shuō)明理由請(qǐng)說(shuō)明理由。同時(shí)，為了方便貴司收集整理相關(guān)資料，請(qǐng)貴司根據(jù)自身實(shí)際情況仔細(xì)完成本清單的后附表格后附表格。需聲明的是，視項(xiàng)目進(jìn)展的需要，本公司稍后可能根據(jù)貴司所提供資料情況提請(qǐng)貴司補(bǔ)充相關(guān)資料。對(duì)所提供資料，貴司負(fù)完整性和真實(shí)性責(zé)任，本公司承擔(dān)保密義務(wù)，本公司的項(xiàng)目人員據(jù)此建立盡職調(diào)查工作底稿。順頌商祺！xxxx投資銀行部xxxxxr日盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單3索引號(hào)索引號(hào)內(nèi)容第一章第一章發(fā)行人基本情況發(fā)行

3、人基本情況1111改制與設(shè)立情況改制與設(shè)立情況111改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財(cái)務(wù)資料及審計(jì)報(bào)告112上級(jí)主管部門同意改制的批復(fù)文件113發(fā)行人的改制重組方案（包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債務(wù)、人員等的重組安排）114改制時(shí)所做的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等115國(guó)企改制的相關(guān)人員安置方案的職代會(huì)審議文件116國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的核準(zhǔn)或備案文件、國(guó)有股權(quán)管理文件117發(fā)行人設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件、法律意見(jiàn)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記文件118發(fā)起人

4、協(xié)議、創(chuàng)立大會(huì)文件119發(fā)行人設(shè)立時(shí)的公司章程1110改制前原企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況的說(shuō)明1111發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明1112發(fā)行人成立后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明1113改制前原企業(yè)業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人業(yè)務(wù)流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間聯(lián)系的說(shuō)明1212歷史沿革情況歷史沿革情況121發(fā)行人歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關(guān)的工商登記文件122發(fā)行人成立以來(lái)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主

5、要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況的說(shuō)明1313發(fā)起人、股東的出資情況發(fā)起人、股東的出資情況131發(fā)行人設(shè)立時(shí)各發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財(cái)務(wù)報(bào)告132發(fā)行人設(shè)立及歷次股本變動(dòng)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告及驗(yàn)資資料133發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來(lái)憑證134發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說(shuō)明及相關(guān)憑證135發(fā)起人、股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)或備案文件136發(fā)起人、股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)，涉及的資