融資項目法律盡職調查清單

1、1融資項目法律盡職調查清單 融資項目法律盡職調查清單一、公司基本情況 一、公司基本情況1.1 1.1 公司當前的基本情況 公司當前的基本情況1.1.1 公司在工商局的全套登記資料，最新的經工商局年檢的營業(yè)執(zhí)照；1.1.2 公司當前的股權結構圖，披露到實際控制人；1.1.3 公司當前的內部組織機構圖及公司各職能部門的主要職責（以表格方式表述）；1.1.4 公司及其控股和參股公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證及法人機構代碼證副本、公

2、司章程、公司控股和參股公司涉及的資料：公司所有境內外子公司/企業(yè)、分公司、辦事處、研究所等（請注明該等控股子公司及參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權結構）；公司控股、參股公司、企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗資報告、以非貨幣資產出資的評估報告；關于設立各子公司/企業(yè)的協(xié)議書及其修改協(xié)議；關于設立各子公司/企業(yè)、分公司、辦事處等的董事會決議等內部批準文件。1.1.5 行業(yè)主管部門或審批機構作出的最新有效批復、許可

3、、備案證書或其他證明文件；1.2 1.2 公司歷史沿革情況 公司歷史沿革情況1.2.1 公司設立及歷次股本變動情況及相關法律文件，包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、董事會和股東會決議、增資合同、審計報告、驗資報告、資產評估報告、政府有關部門的批準文件、工商變更登記等；1.2.2 公司章程及歷次修改情況；1.2.3 公司的經營范圍和主營業(yè)務歷次變更情況；1.2.4 最近三年內公司的經營業(yè)務、經營資產、管理層是否發(fā)生較大變化，最近一年內公司的股東結

4、構是否發(fā)生較大變化；3所有由任何過去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的與公司有關的協(xié)議和文件，包括但不限于：與公司成立或認購公司股權有關的協(xié)議及其任何修訂和補充，以及與公司的控制權、管理、融資相關的協(xié)議；公司股東歷次轉讓公司股權的股權轉讓協(xié)議、主管部門批準文件（如適用）、同意公司股權變動的董事會決議/股東會決議/總經理辦公會決議（如適用）、其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾/確認函、以及工商變更登記文件；請確認股東所持有的公司股權是否設置質押；如設置，

5、請?zhí)峁┯嘘P主合同、質押合同和質押登記文件；請確認股東所持有的公司股權是否存在被司法凍結、權屬爭議等其他限制其轉讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料（如法院的相關裁定書、凍結通知等）；請確認公司股東所持公司股權是否存在委托持股或代持股等相關情況；如存在，請?zhí)峁┪谐止蓞f(xié)議、代持股協(xié)議等；二、 二、 生產方面需提供的材料 生產方面需提供的材料2.1 各類產品生產工藝流程圖及其介紹；2.2 各類產品生產流程中的關鍵技術；2

6、.3 各產品流水線設計生產能力、規(guī)模，實際生產規(guī)模等情況（表格 1）2.4 主要產品的成本構成及單位成本（表格 2 ）2.5 公司當前所獲得的各種認證證書（含各國的認證證書或客戶的認證證書）及專利證書等能說明公司產品技術含量及公司內部管理體制良好的證明文件2.6 生產相關許可證2.7 前三年的主要產品（或服務）情況及其各年的生產能力和產量。2.8 請?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠戆l(fā)生過的安全事故情況的說明及其處罰文件（如有）；2.9 說明是否在境外