企業(yè)的八大法律風(fēng)險-(3337)

1、企業(yè)的八大法律風(fēng)險一、企業(yè)法律風(fēng)險概述（一）企業(yè)法律風(fēng)險的定義市場經(jīng)濟(jì)作為法制經(jīng)濟(jì)其構(gòu)建與運(yùn)行有賴于市場規(guī)則的建立與完善市場規(guī)則由商業(yè)習(xí)慣、公序良俗、法律規(guī)則等組成，而其他市場規(guī)則則有賴于法律規(guī)則的保障。簡單地說，企業(yè)法律風(fēng)險即企業(yè)在經(jīng)營管理過程中因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生不利結(jié)果的風(fēng)險。作為一個現(xiàn)代企業(yè)，其從成立、日常經(jīng)濟(jì)管理到解散終止都離不開法律規(guī)范的保障與約束。無論是決策、人事的方面，還是財務(wù)、商業(yè)等管理和運(yùn)營方面的風(fēng)險，只要因

2、不了解或違反有關(guān)市場主體、市場運(yùn)營、行業(yè)管制、勞動和人事制度保障等各方面的法律和法規(guī)而可能產(chǎn)生不利后果的，最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險。因?yàn)楫a(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營管理風(fēng)險的深層次原因都離不開最終通過國家法律予以調(diào)整的企業(yè)運(yùn)營不可避免的涉及國家、社會、企業(yè)自身和個人等方方面面利益沖突。而這些利益和矛盾沖突就是產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的一系列原因或條件。（二）企業(yè)法律風(fēng)險的成因探究一個事物存在的內(nèi)在因素，必然要探究事物產(chǎn)生、發(fā)展的內(nèi)在根源。一個現(xiàn)代企業(yè)之所

3、以在在激烈的市場競爭中獲得發(fā)展和擴(kuò)張，與該企業(yè)長期所采取的經(jīng)營方略或經(jīng)營方式分不開的，而其經(jīng)營方略或經(jīng)營方式在給企業(yè)帶來發(fā)展的同時也必然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險。只有了解現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展歷程，才能有效采取有效措施，來防范與化解可能存在的法律風(fēng)險?？v觀現(xiàn)代中國企業(yè)的從小到大、從簡單到復(fù)雜的發(fā)展歷程，其經(jīng)營方略與主要手段大致有如下幾種：第一，充分利用外部環(huán)境，利用政治方面的力量。第二，大規(guī)模舉債或融資，迅速實(shí)現(xiàn)企業(yè)及其資本的擴(kuò)充。公司通過不動產(chǎn)打包

4、抵押，通過某種“信托基金”或資產(chǎn)管理公司，對外發(fā)行債券或股權(quán)。第三，現(xiàn)代企業(yè)在融資和舉債過程中，建立了眾多的關(guān)聯(lián)企業(yè)與子公司，組建了“金字塔”式公司治理體系。通過不斷的使用和完善金融重組技巧，組建的各類子公司或合伙公司，利用“金字塔”式的多層控股鏈，來實(shí)現(xiàn)以最少的資金控制最多的公司的目標(biāo)。另外，在現(xiàn)代大中型公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)及子公司之間隱藏著多種復(fù)雜的合同關(guān)系，公司借此達(dá)到隱蔽債務(wù)、避稅以及人為操縱利潤的目的。第四、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)集中，一股

5、獨(dú)大，戰(zhàn)略決策個人隨意大。第五、企業(yè)本身沒有守法經(jīng)營，發(fā)生了大量違規(guī)操作的行為。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情了。暗箱作業(yè)，將債務(wù)、壞賬轉(zhuǎn)移到分支公司利用財經(jīng)審計的巨大漏洞，進(jìn)行秘密交易以及“內(nèi)幕交易”隱瞞真實(shí)信息并制造虛假的報道，誤導(dǎo)股民及公眾視聽。第十、實(shí)行家庭式管理，致管理模式單一，內(nèi)部存在著大量的管理失控行為，無法有效遏制內(nèi)部

6、職工的職務(wù)性違法違規(guī)行為，致職務(wù)侵占、挪用資金、商業(yè)賄賂現(xiàn)象時有發(fā)生。慮其個人的私利并有可能為了個人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時，本身就存在著對所用人員道德的一種賭博。(二)(二)企業(yè)政策或制度存在的缺陷或者政策與制度沒有得到貫徹落實(shí)，也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的內(nèi)在潛因。組織管理一個處于不斷發(fā)展壯大中的企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實(shí)最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。

7、然而面對不斷壯大且變化的公司經(jīng)營業(yè)務(wù)來說，制度建設(shè)往往具有一定的滯后性。企業(yè)運(yùn)營的效率與風(fēng)險總是一對矛盾的統(tǒng)一體。這就猶如一把雙刃劍，如我們?yōu)槠靥岣咂髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的增加。(三)企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在法律風(fēng)險的重要因素。隨著競爭的全球性及日趨激烈性，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行(有時甚至是盲目的)擴(kuò)張，已經(jīng)成為一個個超大型的“經(jīng)濟(jì)巨人”，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營商

8、品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想象。為了更加有效的組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這同時也就意味著控制企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險控的成本增加、難度加大。在此情形下，當(dāng)企業(yè)被部分別有用心的人控制或操縱時，尤其是當(dāng)企業(yè)背離了守法經(jīng)營的基本理念時，只要其中的一個環(huán)節(jié)出了問題，對企業(yè)所造成的損失很可能就是全局性的、致命性的。(四)與市場競爭對手利益矛盾的不可調(diào)和生，參與競爭的

9、任何一方都會想方設(shè)法盡可能為自己爭得有利地位，包括會利用競爭對手對方的一些弱點(diǎn)、在法律方面的疏忽來達(dá)到自己的目的。(五)政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)的不斷調(diào)整更新，每個企業(yè)都會遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。企業(yè)一旦對現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)體系了解不到或了解不全面，就可能導(dǎo)致被置于法律關(guān)系的不利面，甚至導(dǎo)致違法行為的出現(xiàn)。(六)導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外

10、部侵權(quán)等。二、企業(yè)八大法律風(fēng)險的表現(xiàn)1、企業(yè)設(shè)立、合并、分立法律風(fēng)險(1)在設(shè)立企業(yè)的過程中，企業(yè)的發(fā)起人是否對擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計，是否對企業(yè)設(shè)立過程有了充分的認(rèn)識和計劃，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。(2)企業(yè)并購、分立法律風(fēng)險：企業(yè)分立、合并涉及公司法、競爭法、稅收法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法、物權(quán)法等法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，