引入制度因素的經(jīng)濟(jì)增長模型與實(shí)證研究.pdf

1、庫茲涅茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長就是“向人們提供種類繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力的長期上升，而這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識的相應(yīng)調(diào)整的基礎(chǔ)之上的?！?由此可知經(jīng)濟(jì)增長是離不開制度和技術(shù)這兩個要素的。制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響是顯而易見的。從某種意義上說，制度和技術(shù)進(jìn)步一樣，都是可以使生產(chǎn)更有效率，以更少的投入得到更大的產(chǎn)出。制度還具有技術(shù)所沒有的對經(jīng)濟(jì)主體的激勵作用。Weitzman，M．指出，內(nèi)生增長理論打開了“索洛余值”這個黑

2、箱，給出了技術(shù)變化的一個內(nèi)生解釋。然而，這個開啟了的黑箱又包含了另一個黑箱，這一理論在強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識的同時，忽略了制度要素。自從20世紀(jì)70年代中期以來，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的興起，他們對于技術(shù)革命、經(jīng)濟(jì)增長乃至國家的興衰都有了新的解釋。諾斯認(rèn)為，正是制度矩陣的有效特征，形成了一個對組織的生產(chǎn)活動及其技能與知識的發(fā)展給以報償?shù)慕?jīng)濟(jì)和政治環(huán)境。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派以大量的現(xiàn)實(shí)研究為依據(jù)而提出了“制度至關(guān)重要（Institution Mat

3、ters）”的命題--有利于創(chuàng)新的制度安排，才是推動社會進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，而經(jīng)濟(jì)制度的演變被認(rèn)為是人們?yōu)榻档蜕a(chǎn)的交易成本所做的努力。 由于以往的對于制度與經(jīng)濟(jì)增長的研究，主要是使用計(jì)量的方法尋找合適的工具變量來討論各種制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用，對于數(shù)理模型化的分析比較少。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常把制度看成外生給定的，對于制度的研究也是比較少的。針對這些問題，本文在數(shù)理模型方面首先是嘗試著從不同的角度如已有制度與經(jīng)濟(jì)增長以及基于

4、路徑依賴特點(diǎn)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長將制度引入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中，其次是分析所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性和長期平衡增長率以及制度的影響因子對收斂速度和增長路徑的影響等問題。對于制度影響經(jīng)濟(jì)增長的研究，過去計(jì)量模型主要是側(cè)重于制度對經(jīng)濟(jì)增長起作用，而對二者的相互作用的機(jī)制很少涉及到。其實(shí)制度變遷會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用，經(jīng)濟(jì)增長也會影響制度變遷，而且制度變遷的過程可能存在著路徑依賴的特點(diǎn)，對于這些問題以往的文獻(xiàn)對此的研究無論是數(shù)理模型和計(jì)

5、量模型方面都是很少涉及到。所以，本文在建立一個基于路徑依賴的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的模型基礎(chǔ)上使用中國52年到06年的時間序列數(shù)據(jù)來實(shí)證研究。其實(shí)，由于制度是多維的，一種制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響是在其他制度存在前提下進(jìn)行的。不可否認(rèn)，制度對經(jīng)濟(jì)增長起作用是有著互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性的，探討制度的協(xié)調(diào)性與經(jīng)濟(jì)增長是未來制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要大力關(guān)注的一個嶄新領(lǐng)域。同時，制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用還有不可忽視的空間上的因素。所以文章的后兩章就是對此種問題的回答。

6、總之，本文的研究思路分為三部分。第一部分，文獻(xiàn)綜述與評議；第二部分，不同角度引入制度與經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)理模型；第三部分，實(shí)證研究。實(shí)證研究主要是對前面數(shù)理模型要說明的制度與經(jīng)濟(jì)增長相互作用以及深入地探討制度如何對經(jīng)濟(jì)增長起作用包括制度變遷的路徑依賴與經(jīng)濟(jì)增長、制度對經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)性、制度對經(jīng)濟(jì)增長的空間溢出性。具體來說，文章結(jié)構(gòu)安排如下： 第一章、導(dǎo)言。介紹了本文的選題意義、研究目的、研究方法與文章的創(chuàng)新與不足。 第二章、文

7、獻(xiàn)綜述。本章主要是從產(chǎn)權(quán)制度、政治制度和經(jīng)濟(jì)制度等方面梳理了制度對經(jīng)濟(jì)增長的文獻(xiàn)并對此做出了自己的評論。 第三章、引入制度因素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。本章包括兩個模型，第一個模型主要是依據(jù)馬克思的制度變遷理論在本質(zhì)上是一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定制度變遷的宏觀整體制度變遷理論來將制度內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長模型，探討了從消費(fèi)者效應(yīng)最大化角度出發(fā)所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性和均衡點(diǎn)存在且穩(wěn)定性存在的情況下制度影響因子對收斂速度的影響。模型的結(jié)論主要

8、是，良好的制度質(zhì)量可以使得經(jīng)濟(jì)中存在穩(wěn)定的均衡點(diǎn)；可以提高人均平衡增長率和總體經(jīng)濟(jì)長期平衡增長率；能夠縮短一個窮國追趕富國的時間，即收斂速度加快，從而可以解釋后發(fā)優(yōu)勢現(xiàn)象。反之，不好的制度使得經(jīng)濟(jì)中不存在穩(wěn)定的均衡點(diǎn)；使得人均平衡產(chǎn)出增長率和長期平衡經(jīng)濟(jì)增長率出現(xiàn)負(fù)增長，從而可以解釋一個富裕的國家亦可以變窮現(xiàn)象，即制度的逆轉(zhuǎn)。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中技術(shù)內(nèi)生化的主要兩種方式是“干中學(xué)”和技術(shù)研發(fā)，由于模型一采用的是“干中學(xué)”的方式，所以模型

9、二是就是采用技術(shù)研發(fā)的方式，考慮在這種情況下，引入制度因素到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。模型二主要是考察了制度影響因子對平衡增長路徑的影響。 第四章、基于路徑依賴的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長模型。本章也是包含兩個模型即模型三和模型四。模型三是從制度變遷主要是受到物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)和制度本身的角度，沿著Uzawa（1965）、Romer（1990）和Grossman和Helpman（1991）等人所使用兩部門的思想，嘗試建立引入制度因素的內(nèi)生

10、經(jīng)濟(jì)增長模型。討論了所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性以及對長期平衡增長率進(jìn)行比較靜態(tài)分析。模型的結(jié)論主要是：一、人力、物質(zhì)資本配置的失衡將會導(dǎo)致技術(shù)成果缺少與其相配合的制度環(huán)境，使得經(jīng)濟(jì)偏離平衡增長的軌道。二、原有制度對制度變遷的影響不同對長期平衡增長率造成很大的差別。由于前三個模型都是在生產(chǎn)函數(shù)為特殊的科布--道格拉斯函數(shù)，這是一個很強(qiáng)的假設(shè)條件，并且沒有做實(shí)證分析。尤其是對于中國這樣一個農(nóng)業(yè)大國來說，其包含制度因素的生產(chǎn)函數(shù)不一定

11、是規(guī)模報酬不變的。而且中國的制度變遷從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會主義特色的市場經(jīng)濟(jì)過程中，其制度變遷有著很強(qiáng)相關(guān)性，即路徑依賴的特點(diǎn)。故此，模型四試著在一個較為一般化的科布--道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上建立一個基于路徑依賴特點(diǎn)的制度變遷內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。模型四的結(jié)論是主要是探討基于路徑依賴特點(diǎn)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的相互作用。 第五章、基于路徑依賴的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長實(shí)證研究。在模型四的基礎(chǔ)上建立計(jì)量模型來說明基于路徑依賴的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長之

12、間的關(guān)系。模型的結(jié)論為從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制變遷到社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，生產(chǎn)的各個主要要素如勞動力、物力資本以及技術(shù)對大大地推動了經(jīng)濟(jì)的增長。在控制其他主要要素如人力資本、物質(zhì)資本和技術(shù)等，在市場經(jīng)濟(jì)制度下制度對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用大大增強(qiáng)，而且制度通過路徑依賴影響制度的變遷，從而更進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長；同時，經(jīng)濟(jì)的增長反過來又促進(jìn)制度的變遷，這使得制度對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用又變得增大。這種良性的循環(huán)，使得中國的經(jīng)濟(jì)增長奇跡是可能的也是不可避免的。

13、 第六章、制度的協(xié)調(diào)性與經(jīng)濟(jì)增長。由于以上主要是使用數(shù)理的方法探討了對不同方式引入制度因素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中的均衡點(diǎn)存在性、穩(wěn)定性和長期平衡增長率以及路徑依賴特點(diǎn)下制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長相互影響等問題。但是制度是多維的。多維制度又是如何對經(jīng)濟(jì)增長起作用?這是制度與經(jīng)濟(jì)增長中一個很大的難點(diǎn)。本章主要是結(jié)合中國在1994年開始財(cái)政分稅制改革既定的前提下，產(chǎn)權(quán)制度如何改革使與之相適應(yīng)，才能更好對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮作用的國情，運(yùn)用面板門限計(jì)量方