證券營銷人員合規(guī)考試試題

1、證券營銷人員合規(guī)考試試題 證券營銷人員合規(guī)考試試題一、單項選擇題（以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，每題 3 分）1、以下說法錯誤的是（ ）A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應當承擔賠償責任B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任D．因為系統(tǒng)性風險而導致投資者

2、損失的，上市公司控股股東應當承擔賠償責任2、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（ ）的罰款A．買賣股票等值以下B．1 倍以上 3 倍以下C．1 倍以上 5 倍以下D．3 倍以上 5 倍以下3、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（ ）A．證券交易所B．證券公司C．證券經(jīng)紀人D．商業(yè)銀行4、不正當競爭行為的法律責任不包括（ ）A．民事責任B．賠償責任C．行政責任D．刑事責任5、傭金價格戰(zhàn)

3、是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是（ ）A．欺詐客戶行為B．內(nèi)幕交易性行為C．操縱市場行為D．都不是6、在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關規(guī)定，構成犯罪的，將依法追究（ ）A．民事責任B．賠償責任C．行政責任D．刑事責任7、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（ ）A．新《證券法》B． 《證券公司監(jiān)督管理條例》C． 《證券從業(yè)人員管理條例》D． 《證券經(jīng)紀從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》C．談話提

4、醒或質詢、警告D．沒收違法所得、1 萬元以上 30 萬元以下的罰款3、美國證券經(jīng)紀人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（ ） 。A．堅持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則B．保持和加強自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護自身和行業(yè)聲譽。C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度D．保守客戶秘密4、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務活動進行自律管理，具體內(nèi)容包括（ ）A．證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的從業(yè)資格考試B．證券經(jīng)紀業(yè)

5、務營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊和年檢C．證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓管理D．證券經(jīng)紀人信息的查詢服務5、證券公司營銷的作用體現(xiàn)在（ ） 。 （1 分）A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體B．有助于提升證券公司形象，增強內(nèi)部凝聚力C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位D．有助于促進證券產(chǎn)品及服務的創(chuàng)新6、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素是（ ） 。A．委托人B．證券經(jīng)紀商C．證券交易所D．證券交易對象7、客戶保密資料包括（ ） 。A．客戶

6、開戶的基本情況B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量C．資金賬戶中的資金余額D．客戶的資金帳號8、網(wǎng)上委托的風險包括（ ） 。A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況。B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡服務器可能會出現(xiàn)故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲D．投資者的網(wǎng)絡終端設備及軟件系

7、統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失效三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用√表示，錯誤的用 X 表示，每題 3 分）1、由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。 （ ）2、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務營銷。 （ ）3、從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷業(yè)務的人員應當參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織