證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)指的是證券公司在經(jīng)營管理過程中，由于各種因素的影響，使其實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離，從而蒙受損失的不確定性。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司風(fēng)險(xiǎn)中的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)，指的是因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司作為經(jīng)營貨幣資金和有價(jià)證券的特殊企業(yè)，其一切經(jīng)營活動(dòng)必須嚴(yán)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，否則隨時(shí)都有可能遭受不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)損失。近年來，我國證券公司在探索

2、構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識(shí)和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，取得了一些有益的經(jīng)驗(yàn)，但總體水平還有待提高。我國大部分證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體制僅停留在主觀判斷定性管理階段，缺乏有效的系統(tǒng)定量控制工具，不但難以滿足監(jiān)管要求，同時(shí)也很大程度上制約了合規(guī)管理工作的有效開展和合規(guī)管理體系的進(jìn)一步完善。
　　本文通過對國內(nèi)外證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究，結(jié)合我國證券公司合規(guī)現(xiàn)狀，重點(diǎn)對我國證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特征及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因進(jìn)行了剖析，從而歸納、總結(jié)出證券公司