華泰證券的合規(guī)管理研究.pdf

1、華泰證券在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，存在著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、清算風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等諸多類型的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)從廣義的角度統(tǒng)稱為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件可能會(huì)給對(duì)證券企業(yè)造成巨大的損失，甚至帶來(lái)致命的打擊。本文深刻分析了華泰證券的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從外部監(jiān)管要求以及內(nèi)部管理需求兩個(gè)方面提出了合規(guī)管理的必要性以及重要性。本文針對(duì)華泰證券在合規(guī)管理方面存在的問(wèn)題，提出了完整的解決方案，包括建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理組織架構(gòu)、推進(jìn)扎實(shí)

2、的合規(guī)文化建設(shè)、設(shè)立信息隔離墻、開展合規(guī)檢查、加強(qiáng)反洗錢監(jiān)控等多項(xiàng)措施，強(qiáng)調(diào)以全員合規(guī)為合規(guī)管理的目標(biāo)。本文還對(duì)合規(guī)管理中該何如開展合規(guī)管理工作進(jìn)行了詳盡的闡述，內(nèi)容涵蓋合規(guī)知識(shí)庫(kù)的設(shè)立、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、監(jiān)管配合、投訴舉報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)考核、適當(dāng)性管理、合規(guī)有效性評(píng)估、隔離墻、反洗錢等。從而得出結(jié)論：全方位的合規(guī)管理可以幫助華泰證券減少甚至杜絕各種風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)均合法合規(guī)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)提供有效的管理手段，成為