證券基礎習題答案1

1、證券基礎習題答案 1第一章 練習題：一、填空題：1、 （ ）是各類經濟權益憑證的統(tǒng)稱，是用來證明證券持有者有權取得相應權益的憑證?！緟⒖即鸢浮孔C券2、 （ ）是指具有一定的票面金額，證明持券者有權按期取得一定收入的（ ） 。【參考答案】有價證券、利息和股息收入3、 （ ）是指證券主管機關批準，并向證券交易所注冊登記，獲得資格在交易所內進行公開買賣的有價證券?！緟?/p>

2、考答案】上市證券4、證券市場由（ ） 、 （ ） 、 （ ） 、（ ） 、中介機構以及監(jiān)管機構和自律組織等要素構成。【參考答案】發(fā)行人、投資者、金融工具、交易場所5、我國有（ ） 、 （ ） 、 （ ）三個獨立的證券交易所?！緟⒖即鸢浮可虾ＷC券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)交所6、證券（

3、 ）是一個無形市場，不存在任何具體形式的固定場所?！緟⒖即鸢浮堪l(fā)行市場7、證券按照發(fā)行對象的范圍可以分為（ ）發(fā)行（ ）發(fā)行?！緟⒖即鸢浮抗及l(fā)行、私募發(fā)行8、證券（ ）是指對證券交易進行結算、交收和過戶的系統(tǒng)。【參考答案】證券登記結算機構18、證券經營機構只有取得（ ）才能經營金融、證券業(yè)務。【參考答案】經營業(yè)務許可證19、證券

4、市場上根據(jù)證券商從事的業(yè)務范圍不同，證券經營機構分為（ ） 、 （ ） 、 （ ）三種?！緟⒖即鸢浮孔C券承銷商、證券經紀商、證券自營商20、評級機構一般將證券等級從高到低劃分為（ ）級和（ ）級?！緟⒖即鸢浮客顿Y級、投機級二、判斷題：（對的答“是” ，錯的答“非” ）1、證券是一種信用憑證或金融工具。 （

5、 ）【參考答案】是2、憑證證券是指具有某種商品權利，能進行買賣或轉讓的票券。（ ）【參考答案】非3、發(fā)行債券主要目的是為了擴大資金來源，滿足生產經營發(fā)展的需要。（ ）【參考答案】非4、證券的自律組織是通過制定公約、章程、準則、細則，對證券市場活動進行自我監(jiān)督的組織機構。 （ ）【參考答案】是5、證券發(fā)行市場是個有形市場，有固定的場所 。