證券基礎(chǔ)習(xí)題答案1

1、證券基礎(chǔ)習(xí)題答案 1第一章 練習(xí)題：一、填空題：1、 （ ）是各類(lèi)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有者有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證?！緟⒖即鸢浮孔C券2、 （ ）是指具有一定的票面金額，證明持券者有權(quán)按期取得一定收入的（ ） ?！緟⒖即鸢浮坑袃r(jià)證券、利息和股息收入3、 （ ）是指證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊(cè)登記，獲得資格在交易所內(nèi)進(jìn)行公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的有價(jià)證券。【參

2、考答案】上市證券4、證券市場(chǎng)由（ ） 、 （ ） 、 （ ） 、（ ） 、中介機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織等要素構(gòu)成?！緟⒖即鸢浮堪l(fā)行人、投資者、金融工具、交易場(chǎng)所5、我國(guó)有（ ） 、 （ ） 、 （ ）三個(gè)獨(dú)立的證券交易所。【參考答案】上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)交所6、證券（

3、 ）是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)，不存在任何具體形式的固定場(chǎng)所。【參考答案】發(fā)行市場(chǎng)7、證券按照發(fā)行對(duì)象的范圍可以分為（ ）發(fā)行（ ）發(fā)行?！緟⒖即鸢浮抗及l(fā)行、私募發(fā)行8、證券（ ）是指對(duì)證券交易進(jìn)行結(jié)算、交收和過(guò)戶(hù)的系統(tǒng)?！緟⒖即鸢浮孔C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)18、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有取得（ ）才能經(jīng)營(yíng)金融、證券業(yè)務(wù)?！緟⒖即鸢浮拷?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證19、證券

4、市場(chǎng)上根據(jù)證券商從事的業(yè)務(wù)范圍不同，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分為（ ） 、 （ ） 、 （ ）三種?！緟⒖即鸢浮孔C券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商20、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般將證券等級(jí)從高到低劃分為（ ）級(jí)和（ ）級(jí)。【參考答案】投資級(jí)、投機(jī)級(jí)二、判斷題：（對(duì)的答“是” ，錯(cuò)的答“非” ）1、證券是一種信用憑證或金融工具。 （

5、 ）【參考答案】是2、憑證證券是指具有某種商品權(quán)利，能進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓的票券。（ ）【參考答案】非3、發(fā)行債券主要目的是為了擴(kuò)大資金來(lái)源，滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要。（ ）【參考答案】非4、證券的自律組織是通過(guò)制定公約、章程、準(zhǔn)則、細(xì)則，對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行自我監(jiān)督的組織機(jī)構(gòu)。 （ ）【參考答案】是5、證券發(fā)行市場(chǎng)是個(gè)有形市場(chǎng)，有固定的場(chǎng)所 。