2010上半年證券基礎(chǔ)真題及答案詳解[1]

1、2010年上半年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案詳解一、單項(xiàng)選擇題1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為()。A股票B銀行本票C基金證券D金融證券2將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。A募集方式B證券發(fā)行主體的不同C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D是否在證券交易所掛牌交易3普通開(kāi)放式基金份額屬于()。A上市證券B非上市證券C公司證券D私募證券4發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券是()。

2、A商品證券B公募證券C私募證券D貨幣證券5證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。A期限性B安全性C流動(dòng)性D收益性6通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。A開(kāi)放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金7隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。A江南制造總局B安慶軍械所C福州船政局D上海輪船招商局8根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT

3、O的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D國(guó)家外匯管理局9目前()已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A保險(xiǎn)公司B商業(yè)銀行C主權(quán)財(cái)富基金D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是()。A通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng)企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

4、D將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金11QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。A證券市場(chǎng)B基金市場(chǎng)C信托市場(chǎng)D房地產(chǎn)市場(chǎng)122002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A華歐國(guó)際證券有限公司B中國(guó)國(guó)際金融有限公司C海富通證券公司D

5、湘財(cái)證券132006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。27提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A1‰B2‰C3‰D4‰28用()方式付息的債券通常被稱(chēng)為無(wú)息債券

6、。A單利B貼現(xiàn)C復(fù)利D分期29貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標(biāo)明折價(jià)D不標(biāo)明折價(jià)30以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱(chēng)為()。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券31下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是()。A償還能力B資金使用方向C市場(chǎng)利率變化D債券變現(xiàn)能力32附有交換條款的債券是指()。A債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)B債券

7、發(fā)行人在債券到期日之前具有買(mǎi)回部分或全部債權(quán)的權(quán)利C債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)D債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利33在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是()。A儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B赤字國(guó)債C憑證式國(guó)債D特種國(guó)債3420世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于()。A短期債券B實(shí)物債券C憑

8、證式債券D記賬式債券35我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是()。A特種國(guó)債B保值國(guó)債C財(cái)政國(guó)債D特別國(guó)債36下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是()。A實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券C實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證D實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37被稱(chēng)為“金邊債券”的是()。A政府債券B金融債券C公司債券D企業(yè)債券38債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分

9、為()。A可分離型與非分離型B獨(dú)立型與分離型C可分型與不可分型D獨(dú)立型與非獨(dú)立型39附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者()。A可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)40下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A外國(guó)債券一般由發(fā)