企業(yè)研發(fā)活動(dòng)rd集聚的機(jī)理研究

1、東南大學(xué)博士學(xué)位論文企業(yè)研發(fā)活動(dòng)（R&D）集聚的機(jī)理研究姓名：韓劍申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：管理科學(xué)與工程指導(dǎo)教師：徐康寧20070601東南大學(xué)博士學(xué)位論文內(nèi)容提要在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)日益高度化發(fā)展的今天，研發(fā)和創(chuàng)新( R ＆D ) 成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源，而創(chuàng)新活動(dòng)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也日益突出。由于R & D 本身具有很強(qiáng)的知識(shí)密集型特征．它在空間的區(qū)位選擇上不同于企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)。具有一定的特殊性和復(fù)雜性。知識(shí)

2、產(chǎn)生和傳播的空間局限性更是使得R ＆D 活動(dòng)具有非常高的地區(qū)集聚傾向，在國(guó)家、區(qū)域和城市之間呈現(xiàn)出明顯不均衡的分布狀態(tài)。這種集聚對(duì)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、就業(yè)等產(chǎn)生了非常重大的影響，因而引起了世界各國(guó)學(xué)者對(duì)R & D 的空間布局以及與之相關(guān)的區(qū)域環(huán)境和政策管理研究的普遍關(guān)注。本文正是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下研究企業(yè)R & D 活動(dòng)集聚的內(nèi)在機(jī)理，對(duì)中國(guó)企業(yè)R 肋活動(dòng)的空間布局和集聚現(xiàn)象作多方位的實(shí)證考察，揭示企業(yè)R &

3、 D 活動(dòng)集聚的深層規(guī)律性特征，從中得出一些有價(jià)值的理論發(fā)現(xiàn)和政策建議。論文首先回顧了國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)基本的集聚理論、區(qū)位理論進(jìn)行了較為系統(tǒng)的評(píng)述，比較和總結(jié)了最近二十年提出的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境理論、學(xué)習(xí)型區(qū)域理論和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，并且對(duì)零散的國(guó)內(nèi)外理論和實(shí)證文獻(xiàn)按照一定的邏輯思路進(jìn)行了梳理。文章進(jìn)一步從理論上分析企業(yè)R ＆D 集聚的動(dòng)因，包括創(chuàng)新成本的節(jié)約，知識(shí)外溢、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和合作創(chuàng)新等。在此基礎(chǔ)上，建立研發(fā)集聚的激勵(lì)模

4、型論證企業(yè)是否加入研發(fā)集群，主要取決于入群后能得到的。談判籌碼”和集群技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)系數(shù)。企業(yè)研發(fā)合作的博弈模型證明，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的空間接近在刺激了企業(yè)間知識(shí)共享的同時(shí)，也導(dǎo)致企業(yè)間研發(fā)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，從而有效地防止集聚可能產(chǎn)生的。搭便車”行為?；谥袊?guó)內(nèi)地各省份和地區(qū)的數(shù)據(jù)，本文用一般統(tǒng)計(jì)和空間統(tǒng)計(jì)的方法描述企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的集聚特征。結(jié)果表明，雖然各地區(qū)研發(fā)科技水平的差距有所縮小，但無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)，還是跨國(guó)公司，研發(fā)活動(dòng)仍然集中在東部沿海的經(jīng)

5、濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。北京、上海以及江蘇和廣東的一些城市形成了較具規(guī)模的企業(yè)R & D 活動(dòng)集聚區(qū)，與國(guó)外產(chǎn)業(yè)研發(fā)高度集聚類似，我國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)同樣存在著空間集聚的一般規(guī)律。從微觀企業(yè)的角度來(lái)看，研發(fā)活動(dòng)的集聚是一個(gè)基本的區(qū)位選擇問題。影響R & D 區(qū)位的決定因素包括產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及配套、市場(chǎng)規(guī)模、人力資源、創(chuàng)新環(huán)境、集聚效應(yīng)以及政策保障和激勵(lì)等。本文利用我國(guó)省級(jí)層面的數(shù)據(jù)，應(yīng)用面板模型和條件邏輯特模型對(duì)集聚效應(yīng)與企業(yè)R &

6、D 地區(qū)分布之間的聯(lián)系作進(jìn)一步的挖掘。計(jì)量結(jié)果表明，R & D 集聚效應(yīng)顯著存在．先期的集聚規(guī)模是吸引研發(fā)企業(yè)進(jìn)入的主要原因，但影響程度在內(nèi)外資企業(yè)間以及不同地區(qū)之間都存在著較大差異。知識(shí)溢出的空間局限性是導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)活動(dòng)集聚的重要原因。企業(yè)研發(fā)知識(shí)溢出的路徑包括與研發(fā)聯(lián)盟的互動(dòng)學(xué)習(xí)、員工流動(dòng)、非正式交流以及和公共研發(fā)部門的作用。這些路徑溢出的知識(shí)在一定程度上都具有隱性知識(shí)的特征，從而限制了知識(shí)溢出的空間距離。本文借助空間計(jì)量的

7、有關(guān)方法．用空間滯后模型和知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)研究中國(guó)各地區(qū)的知識(shí)溢出，結(jié)果證明，在影響地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的各因素中．除研發(fā)投入的資本和人才外，空間地理位置也有著重要的影響。地理距離與企業(yè)獲得溢出的程度呈明顯的反比例關(guān)系，創(chuàng)新活動(dòng)存在著距離衰減效應(yīng)。不同規(guī)模、不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在研發(fā)機(jī)構(gòu)的區(qū)位選擇和集聚傾向上也有著明顯的差異。本文運(yùn)用調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)算表明，中小企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的集中度要高于大型企業(yè)。在區(qū)位因素的選擇上．中小企業(yè)的側(cè)重點(diǎn)在于區(qū)域的人力資源、技術(shù)基礎(chǔ)