各種保存期限匯總

1、法規(guī)名稱 法規(guī)名稱 法規(guī)條文 法規(guī)條文證券法第一百四十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年 不得少于二十年。第一百六十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年 不得少于二十年。中華人民共和國證券投資基金法基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金

2、份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年 不得少于二十年。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法第五十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少 保存期限不少于 20 20 年。上市公司股東大會(huì)規(guī)則監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上 十年以上。董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年以上 十年以上。 出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、召

3、集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少 不少于 10 10 年證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引第十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責(zé)任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存十年 至少保存十年。證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦

4、法第二十三條 證券公司應(yīng)建立健全私募債券承銷業(yè)務(wù)檔案管理制度，加強(qiáng)對(duì)盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告、承銷協(xié)議等業(yè)務(wù)檔案的管理。私募債券承銷業(yè)務(wù)檔案保存期限在私募債券到期后不少于 到期后不少于 5年。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定 （試行）第三十八條 主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于十年 不少于十年。 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）第三

5、十七條 主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。 不得少于二十年。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）第七十三條 主辦券商應(yīng)建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責(zé)任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。工作底稿的紙制與電子文檔保存期不少于十年 不少于十

6、年。證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引（試行）第二十七條 計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)明確約定清算程序、清算財(cái)產(chǎn)的分配順序及方式。專項(xiàng)計(jì)劃的清算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于支付清算費(fèi)用。清算賬冊(cè)及有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)由計(jì)劃管理人、托管人保存二十年 二十年。律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法第十九條 工作底稿由出具法律意見的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于 不得少于 7 年；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法第二十三條 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)