證券公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個(gè)人先進(jìn)事跡材料

1、---------------------------------------------------------------精品范文 精品范文 -------------------------------------------------------------1 / 4證券公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個(gè)人先進(jìn)事跡材料 證券公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個(gè)人先進(jìn)事跡材料中共黨員，師，從事證券工作年，年畢業(yè)于學(xué)校，年月進(jìn)入證券公司工作，現(xiàn)任該公司營(yíng)業(yè)部合

2、規(guī)經(jīng)理。因工作表現(xiàn)突出，公司及個(gè)人取得了良好業(yè)績(jī)。該公司營(yíng)業(yè)部順利通過經(jīng)紀(jì)人驗(yàn)收檢查及各類稽核檢查；所在的營(yíng)業(yè)部連續(xù)多年被評(píng)為公司及省里面的優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部，未出現(xiàn)任何違規(guī)行為。先后榮獲“先進(jìn)工作者” ， “”等多項(xiàng)殊榮。一、業(yè)精于勤，全面提升合規(guī)管理素質(zhì)常言說：打鐵還須自身硬。擔(dān)任營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理后，認(rèn)為，自己要想不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和同志們的信任，切實(shí)把合規(guī)管理工作做好，就必須技高一籌。為了適應(yīng)新形勢(shì)下證券行業(yè)合規(guī)管理工作的需要，她（他）不斷加強(qiáng)對(duì)新

3、知識(shí)、新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，尤其是合規(guī)合規(guī)管理方面的法律法規(guī)和準(zhǔn)則和專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)和研究，提高識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力。20 年月，她（他）他順利通過了證書或考核，獲得合規(guī)管理資格。積極參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并利用業(yè)余時(shí)間為自己充電，熟練掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高工作效率和業(yè)務(wù)質(zhì)量，盡心盡責(zé)，主動(dòng)、積極地做好每一項(xiàng)工作，從而成為合規(guī)管理的行家里手。二、嚴(yán)格規(guī)章，有效防范風(fēng)險(xiǎn)隱患在工作中牢固樹立合規(guī)意識(shí)和依法經(jīng)營(yíng)的思想，始終將合規(guī)建設(shè)作為支持公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展的基

4、礎(chǔ)性工作，深入有效的開展了合規(guī)管理的各項(xiàng)工作，取得了積極的成效，為營(yíng)業(yè)部全面推進(jìn)合規(guī)管理工作積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。首先，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。積極貫徹落實(shí)---------------------------------------------------------------精品范文 精品范文 -------------------------------------------------------------3 / 4過程。該同志一方面

5、集中精力于合規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)工作，另一方面還通過多種方式在日常工作中推廣合規(guī)理念，探索合規(guī)管理的最佳實(shí)踐。一是根據(jù)業(yè)務(wù)需要，堅(jiān)持召開定期的、不定期的合規(guī)工作會(huì)議，推廣合規(guī)理念，傳達(dá)合規(guī)要求，討論決定合規(guī)管理事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防范的措施，逐步將“合規(guī)促發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)管理理念落在實(shí)處。2014 年，共組織召開各層級(jí)的合規(guī)工作會(huì)議次。二是根據(jù)需要參與業(yè)務(wù)活動(dòng)并提供合規(guī)咨詢。擔(dān)任合規(guī)專員后，積極參與營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)

6、定盡責(zé)履職，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)決策提出合規(guī)建議與意見。對(duì)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)施進(jìn)一步分析、查證，對(duì)確認(rèn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī)監(jiān)察中心報(bào)告，并抄報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。三是配合相關(guān)部門完成經(jīng)紀(jì)人驗(yàn)收檢查及各類稽核檢查和賬戶清理等合規(guī)管理專項(xiàng)工作，順利通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。同時(shí)，他還堅(jiān)決抵制手續(xù)費(fèi)高傭金，讓利與客戶，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。建議營(yíng)業(yè)部實(shí)行了保證金封閉管理制度，保證金由銀行監(jiān)管，實(shí)行銀期轉(zhuǎn)賬，方便廣大投資者的資金進(jìn)出，目前正在商