2012年保薦代表人勝任能力考試大綱

1、2012 2012 年保薦代表人勝任能力考試大綱 年保薦代表人勝任能力考試大綱目 錄第一部分 第一部分 證券綜合知識(shí) 證券綜合知識(shí)第一章 第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范第一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)第三節(jié) 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任第二章 第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí) 金融基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié) 貨幣供求第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)第三節(jié) 金融市場(chǎng)與金融業(yè)務(wù)第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)

2、管第五節(jié) 財(cái)政與稅收第六節(jié) 外匯管理與金融全球化第二章 第二章 債權(quán)類融資 債權(quán)類融資第一節(jié) 公司債券第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券第三節(jié) 證券公司債第四節(jié) 企業(yè)債券、短期融資券與中期票據(jù)第五節(jié) 資產(chǎn)證券化第六節(jié) 擔(dān)保與信用評(píng)級(jí)第三章 第三章 資本市場(chǎng) 資本市場(chǎng)——定價(jià)與銷售 定價(jià)與銷售第一節(jié) 股票的估值定價(jià)第二節(jié) 債券的估值定價(jià)第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價(jià)第四節(jié) 股票的銷售第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的銷售第