中國電力交易制度構(gòu)建研究——內(nèi)涵、動力與機(jī)制設(shè)計(jì).pdf

1、目前我國正在大力推進(jìn)電力體制改革，以進(jìn)一步適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的要求。如何構(gòu)建科學(xué)合理的電力交易制度是我國電力體制改革的核心問題，而目前我國尚未建立真正意義上的電力交易制度，因此研究構(gòu)建適合我國國情的電力交易制度具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。 本研究試圖從內(nèi)涵、動力與機(jī)制設(shè)計(jì)三個(gè)遞進(jìn)的視角對中國電力交易制度構(gòu)建進(jìn)行系統(tǒng)分析，具體研究層次及內(nèi)容如下： 首先，是一個(gè)我國電力體制改革狀況的概述，作為后繼研究的一個(gè)基礎(chǔ)，對本研究

2、所涉及的相關(guān)研究對象、主體、關(guān)鍵概念進(jìn)行科學(xué)和規(guī)范化的界定，尤其是關(guān)于電力體制改革、電力交易制度的概念與內(nèi)容的闡述。嘗試對電力體制改革進(jìn)程下的我國電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)范式分析。其次，在初步解決了我國電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵問題后，再從解除管制和電力競爭兩個(gè)方面對電力交易制度構(gòu)建的動力進(jìn)行分析，針對我國電力交易制度構(gòu)建的效率進(jìn)行系統(tǒng)的論述。最后，在上述基礎(chǔ)上對電力體制改革進(jìn)程下的我國電力交易制度構(gòu)建的制度設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)范性(Norm

3、ative)分析，借助類似于路線圖(RoadMap)的分析范式，提出構(gòu)建一個(gè)符合我國國情的電力交易制度的原則與構(gòu)想。最后針對若干我國電力交易制度中全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性的關(guān)鍵問題進(jìn)行進(jìn)一步闡述。 全文共有九章，分為三部分：第一部分包括第1、2、3章，主要是研究的概述性部分；第二部分包括第4、5、6、7、8章：第4章主要對我國電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵進(jìn)行分析，第5、6章是對我國電力交易制度構(gòu)建的動力進(jìn)行分析，第7、8章是對我國電力交

4、易制度進(jìn)行制度設(shè)計(jì)；第三部分為第9章，主要是研究的總結(jié)、政策建議和展望。本文主要創(chuàng)新點(diǎn)和研究結(jié)論可歸納為內(nèi)涵、動力與機(jī)制設(shè)計(jì)三個(gè)方面： 關(guān)于電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵方面： (1)本研究從系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式出發(fā)，結(jié)合對我國電力體制改革和電力交易制度構(gòu)建的理解，創(chuàng)新性地提出我國電力體制改革的四個(gè)發(fā)展元：社會元(S)、經(jīng)濟(jì)元(E)、環(huán)境元(H)、政治元(P)，并指出電力交易制度構(gòu)建在發(fā)展內(nèi)涵上的雙重兼容性，建立了對我國電力交易

5、制度構(gòu)建內(nèi)涵的認(rèn)識框架?；陔娏Πl(fā)展目標(biāo)的多元性，本研究建立一個(gè)考慮CO2排放約束的整合資源規(guī)劃模型，來分析環(huán)保要求會對電力供給規(guī)劃產(chǎn)生的影響。將電力交易制度構(gòu)建與電力體制改革制度化關(guān)聯(lián)的歷時(shí)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)機(jī)制理解為一種重疊嵌入，并分為過渡性嵌入和移植性嵌入兩種方式分別進(jìn)行解釋，極為形象地揭示了本研究所要討論的電力體制改革進(jìn)程下我國電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵；同時(shí)論證了我國電力交易制度構(gòu)建會形成一個(gè)新的決策集。新的決策集形成的決策或者某種變異性

6、決策，單獨(dú)看并不合算，但如果一種具體制度以外已經(jīng)有了一種互補(bǔ)性制度，或者參數(shù)發(fā)生了變化，那么兩個(gè)制度之間的相互支持會使得新決策獲得強(qiáng)大的推力。 關(guān)于電力交易制度構(gòu)建的動力方面： (2)將改革紅利的共同訴求的理論引入對我國電力體制改革和電力交易制度構(gòu)建的動力分析當(dāng)中，論證我國電力體制改革動力可以歸結(jié)為：各主體獲得改革紅利仍然是電力改革的主要動力；各主體對改革的激勵構(gòu)成電力改革的推動力；日益對外開放的中國對于電力改革產(chǎn)生外部

7、壓力；改革的法制化成為電力改革的內(nèi)在張力。將電力交易制度改革理解為一種“共有信念的自我維系系統(tǒng)”。指出電力交易制度不是凝固的，不是一成不變的，它會隨著我國電力工業(yè)的發(fā)展、電力市場的發(fā)展和消費(fèi)者要求的提高，進(jìn)行創(chuàng)新性的適應(yīng)和構(gòu)建。因此多樣性的電力交易制度均衡也提供了相互學(xué)習(xí)、不斷試驗(yàn)的機(jī)會和機(jī)遇等，從而保證了電力交易制度的構(gòu)建保持創(chuàng)新能力。 (3)利用價(jià)值鏈理論、小生境理論進(jìn)行產(chǎn)業(yè)層面的電力交易制度構(gòu)建的動力分析，豐富了論證的理論

8、深度和完整性。利用Panzar-Rosse模型對我國電力行業(yè)的競爭態(tài)勢進(jìn)行實(shí)證分析，Panzar-Rosse模型作為一種非結(jié)構(gòu)性方法，無需事先知道每個(gè)企業(yè)在市場上的占有率就可以定量評價(jià)市場結(jié)構(gòu)與競爭程度的高低。利用Translog生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合浙江樣本數(shù)據(jù)，對我國配售電業(yè)的最小有效規(guī)模進(jìn)行了分析。 (4)由于中國實(shí)際上并不存在真正的電力交易價(jià)格，因此從定價(jià)效率的角度論述我國電力制度構(gòu)建的動力存在一定的難度，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)分析中，大多

9、是一種定性的概括論述。本研究的創(chuàng)新之處在于：避開具體價(jià)格數(shù)據(jù)的束縛，利用峰谷定價(jià)模型，通過構(gòu)建四種市場競爭結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行電力定價(jià)效率的博弈均衡分析，結(jié)論是：如果我國電力行業(yè)的售電側(cè)市場不開放，僅僅開放發(fā)電側(cè)市場，并不會有定價(jià)效率的提升和社會福利的提高，所以發(fā)電側(cè)的開放能帶來的改革紅利甚少，這與我國的實(shí)際情況符合。如果逐步開放售電側(cè)市場，隨著市場競爭程度的不斷增加，那么定價(jià)效率和社會福利水平都會有明顯的改善，從而在理論上闡明了電力交易制度構(gòu)

10、建的動力源泉。 關(guān)于電力交易制度的機(jī)制方面： (5)我國電力交易制度的構(gòu)建一定是一個(gè)漸進(jìn)的、分階段推進(jìn)的進(jìn)程。我國電力交易制度構(gòu)建的階段性方案可以是：著力進(jìn)行區(qū)域性與全國性電力市場體系的初步構(gòu)建，全面開放發(fā)、輸、配電業(yè)，允許電力代輸以及直供電力等交易模式。在由原有國家電力公司繼續(xù)承擔(dān)電力最后供應(yīng)義務(wù)和調(diào)度義務(wù)的前提下，開放民營公司進(jìn)入各類電力業(yè)務(wù)經(jīng)營。在階段性目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，再進(jìn)一步推進(jìn)市場化和自由競爭的程度，最終

11、將區(qū)域性和全國性的電力市場垂直分割為發(fā)電、輸電、配電以及售電業(yè)四種電力企業(yè)，并采取類似電力池的交易模式或雙向合約交易模式，成立集中交易的電力交易所PX及配以電力的場外交易，成立獨(dú)立系統(tǒng)調(diào)度制度(ISO)。 (6)輸電體制改革(假定已經(jīng)將售電環(huán)節(jié)分離)，應(yīng)在已經(jīng)基本完成的我國輸電網(wǎng)絡(luò)的功能性分割的基礎(chǔ)上，繼續(xù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分割，可以要求電網(wǎng)公司在成立控股公司的安排下，將其業(yè)務(wù)作結(jié)構(gòu)性的分割，分別成立輸電與配電公司，其中輸電公司負(fù)責(zé)電力