中國(guó)電力交易制度構(gòu)建研究——內(nèi)涵、動(dòng)力與機(jī)制設(shè)計(jì).pdf

1、目前我國(guó)正在大力推進(jìn)電力體制改革，以進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的要求。如何構(gòu)建科學(xué)合理的電力交易制度是我國(guó)電力體制改革的核心問題，而目前我國(guó)尚未建立真正意義上的電力交易制度，因此研究構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的電力交易制度具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。 本研究試圖從內(nèi)涵、動(dòng)力與機(jī)制設(shè)計(jì)三個(gè)遞進(jìn)的視角對(duì)中國(guó)電力交易制度構(gòu)建進(jìn)行系統(tǒng)分析，具體研究層次及內(nèi)容如下： 首先，是一個(gè)我國(guó)電力體制改革狀況的概述，作為后繼研究的一個(gè)基礎(chǔ)，對(duì)本研究

2、所涉及的相關(guān)研究對(duì)象、主體、關(guān)鍵概念進(jìn)行科學(xué)和規(guī)范化的界定，尤其是關(guān)于電力體制改革、電力交易制度的概念與內(nèi)容的闡述。嘗試對(duì)電力體制改革進(jìn)程下的我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)范式分析。其次，在初步解決了我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵問題后，再?gòu)慕獬苤坪碗娏Ω?jìng)爭(zhēng)兩個(gè)方面對(duì)電力交易制度構(gòu)建的動(dòng)力進(jìn)行分析，針對(duì)我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的效率進(jìn)行系統(tǒng)的論述。最后，在上述基礎(chǔ)上對(duì)電力體制改革進(jìn)程下的我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的制度設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)范性(Norm

3、ative)分析，借助類似于路線圖(RoadMap)的分析范式，提出構(gòu)建一個(gè)符合我國(guó)國(guó)情的電力交易制度的原則與構(gòu)想。最后針對(duì)若干我國(guó)電力交易制度中全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性的關(guān)鍵問題進(jìn)行進(jìn)一步闡述。 全文共有九章，分為三部分：第一部分包括第1、2、3章，主要是研究的概述性部分；第二部分包括第4、5、6、7、8章：第4章主要對(duì)我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵進(jìn)行分析，第5、6章是對(duì)我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的動(dòng)力進(jìn)行分析，第7、8章是對(duì)我國(guó)電力交

4、易制度進(jìn)行制度設(shè)計(jì)；第三部分為第9章，主要是研究的總結(jié)、政策建議和展望。本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和研究結(jié)論可歸納為內(nèi)涵、動(dòng)力與機(jī)制設(shè)計(jì)三個(gè)方面： 關(guān)于電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵方面： (1)本研究從系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式出發(fā)，結(jié)合對(duì)我國(guó)電力體制改革和電力交易制度構(gòu)建的理解，創(chuàng)新性地提出我國(guó)電力體制改革的四個(gè)發(fā)展元：社會(huì)元(S)、經(jīng)濟(jì)元(E)、環(huán)境元(H)、政治元(P)，并指出電力交易制度構(gòu)建在發(fā)展內(nèi)涵上的雙重兼容性，建立了對(duì)我國(guó)電力交易

5、制度構(gòu)建內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)框架。基于電力發(fā)展目標(biāo)的多元性，本研究建立一個(gè)考慮CO2排放約束的整合資源規(guī)劃模型，來分析環(huán)保要求會(huì)對(duì)電力供給規(guī)劃產(chǎn)生的影響。將電力交易制度構(gòu)建與電力體制改革制度化關(guān)聯(lián)的歷時(shí)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)機(jī)制理解為一種重疊嵌入，并分為過渡性嵌入和移植性嵌入兩種方式分別進(jìn)行解釋，極為形象地揭示了本研究所要討論的電力體制改革進(jìn)程下我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的內(nèi)涵；同時(shí)論證了我國(guó)電力交易制度構(gòu)建會(huì)形成一個(gè)新的決策集。新的決策集形成的決策或者某種變異性

6、決策，單獨(dú)看并不合算，但如果一種具體制度以外已經(jīng)有了一種互補(bǔ)性制度，或者參數(shù)發(fā)生了變化，那么兩個(gè)制度之間的相互支持會(huì)使得新決策獲得強(qiáng)大的推力。 關(guān)于電力交易制度構(gòu)建的動(dòng)力方面： (2)將改革紅利的共同訴求的理論引入對(duì)我國(guó)電力體制改革和電力交易制度構(gòu)建的動(dòng)力分析當(dāng)中，論證我國(guó)電力體制改革動(dòng)力可以歸結(jié)為：各主體獲得改革紅利仍然是電力改革的主要?jiǎng)恿?；各主體對(duì)改革的激勵(lì)構(gòu)成電力改革的推動(dòng)力；日益對(duì)外開放的中國(guó)對(duì)于電力改革產(chǎn)生外部

7、壓力；改革的法制化成為電力改革的內(nèi)在張力。將電力交易制度改革理解為一種“共有信念的自我維系系統(tǒng)”。指出電力交易制度不是凝固的，不是一成不變的，它會(huì)隨著我國(guó)電力工業(yè)的發(fā)展、電力市場(chǎng)的發(fā)展和消費(fèi)者要求的提高，進(jìn)行創(chuàng)新性的適應(yīng)和構(gòu)建。因此多樣性的電力交易制度均衡也提供了相互學(xué)習(xí)、不斷試驗(yàn)的機(jī)會(huì)和機(jī)遇等，從而保證了電力交易制度的構(gòu)建保持創(chuàng)新能力。 (3)利用價(jià)值鏈理論、小生境理論進(jìn)行產(chǎn)業(yè)層面的電力交易制度構(gòu)建的動(dòng)力分析，豐富了論證的理論

8、深度和完整性。利用Panzar-Rosse模型對(duì)我國(guó)電力行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析，Panzar-Rosse模型作為一種非結(jié)構(gòu)性方法，無需事先知道每個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上的占有率就可以定量評(píng)價(jià)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)程度的高低。利用Translog生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合浙江樣本數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)配售電業(yè)的最小有效規(guī)模進(jìn)行了分析。 (4)由于中國(guó)實(shí)際上并不存在真正的電力交易價(jià)格，因此從定價(jià)效率的角度論述我國(guó)電力制度構(gòu)建的動(dòng)力存在一定的難度，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)分析中，大多

9、是一種定性的概括論述。本研究的創(chuàng)新之處在于：避開具體價(jià)格數(shù)據(jù)的束縛，利用峰谷定價(jià)模型，通過構(gòu)建四種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行電力定價(jià)效率的博弈均衡分析，結(jié)論是：如果我國(guó)電力行業(yè)的售電側(cè)市場(chǎng)不開放，僅僅開放發(fā)電側(cè)市場(chǎng)，并不會(huì)有定價(jià)效率的提升和社會(huì)福利的提高，所以發(fā)電側(cè)的開放能帶來的改革紅利甚少，這與我國(guó)的實(shí)際情況符合。如果逐步開放售電側(cè)市場(chǎng)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不斷增加，那么定價(jià)效率和社會(huì)福利水平都會(huì)有明顯的改善，從而在理論上闡明了電力交易制度構(gòu)

10、建的動(dòng)力源泉。 關(guān)于電力交易制度的機(jī)制方面： (5)我國(guó)電力交易制度的構(gòu)建一定是一個(gè)漸進(jìn)的、分階段推進(jìn)的進(jìn)程。我國(guó)電力交易制度構(gòu)建的階段性方案可以是：著力進(jìn)行區(qū)域性與全國(guó)性電力市場(chǎng)體系的初步構(gòu)建，全面開放發(fā)、輸、配電業(yè)，允許電力代輸以及直供電力等交易模式。在由原有國(guó)家電力公司繼續(xù)承擔(dān)電力最后供應(yīng)義務(wù)和調(diào)度義務(wù)的前提下，開放民營(yíng)公司進(jìn)入各類電力業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。在階段性目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，再進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化和自由競(jìng)爭(zhēng)的程度，最終

11、將區(qū)域性和全國(guó)性的電力市場(chǎng)垂直分割為發(fā)電、輸電、配電以及售電業(yè)四種電力企業(yè)，并采取類似電力池的交易模式或雙向合約交易模式，成立集中交易的電力交易所PX及配以電力的場(chǎng)外交易，成立獨(dú)立系統(tǒng)調(diào)度制度(ISO)。 (6)輸電體制改革(假定已經(jīng)將售電環(huán)節(jié)分離)，應(yīng)在已經(jīng)基本完成的我國(guó)輸電網(wǎng)絡(luò)的功能性分割的基礎(chǔ)上，繼續(xù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分割，可以要求電網(wǎng)公司在成立控股公司的安排下，將其業(yè)務(wù)作結(jié)構(gòu)性的分割，分別成立輸電與配電公司，其中輸電公司負(fù)責(zé)電力