國元證券新三板掛牌推薦項目盡職調(diào)查清單

1、國元證券新三板推薦掛牌項目盡職調(diào)查清單國元證券股份有限公司國元證券股份有限公司關(guān)于【】有限公司關(guān)于【】有限公司新三板掛牌推薦項目的盡職調(diào)查問卷新三板掛牌推薦項目的盡職調(diào)查問卷主辦券商主辦券商國元證券股份有限公司國元證券股份有限公司二零一五年【】月二零一五年【】月國元證券新三板推薦掛牌項目盡職調(diào)查清單i文件文件編號編號文件名稱文件名稱備注備注一、基本情況一、基本情況1公司最新的通過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；2現(xiàn)行有效的公司章程；3公司歷次章

2、程以及相應通過該章程的股東會決議；4公司現(xiàn)行有效的股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則及監(jiān)事會議事規(guī)則；5公司現(xiàn)任董事會、監(jiān)事會人員名單及簡歷；6公司現(xiàn)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員名單以及簡歷；7公司歷次股東會決議和股東會會議記錄；8公司歷次董事會決議和董事會會議記錄；9公司歷次監(jiān)事會決議和監(jiān)事會會議記錄；10公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及附屬公司附屬公司（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）、不具備法人資格的下屬

3、企業(yè)或部門下屬企業(yè)或部門（包括分公司、營業(yè)部、中心等，下同）。結(jié)構(gòu)圖應標明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量；11政府主管部門向公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門核發(fā)的涉及其生產(chǎn)經(jīng)營的全部許可性文件（包括但不限于組織機構(gòu)代碼證、海關(guān)登記證、財政登記證、外匯登記證、食品衛(wèi)生許可證、食品生產(chǎn)許可證），或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向其核發(fā)的涉及公司及其下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復、復函、許可

4、證、登記備案等文件；12公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門的所有資質(zhì)證明文件、高新技術(shù)企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)證書批復、其他政府認定、資助或扶持項目的證書批復或其他與公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門業(yè)務相關(guān)的證書及獎項（如有）；13持有公司5%以上股份的股東現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程；14公司董事及高級管理人員所投資、任職的企業(yè)（如有）的現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程，其從事的業(yè)務情況介紹；15如股東所持

5、有的公司股份設有質(zhì)押，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；16如股東所持有的公司股份存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；17公司設立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股本增加、引進戰(zhàn)略投資者及其他重大變更情況（包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所、經(jīng)營范圍、法定代表人變更）等，也請?zhí)峁┫鄳獌?nèi)部決議（包含獨立董事、監(jiān)事會的獨立審核意見，如適用）、決定、驗資報告、評估報告、政府機關(guān)的批準文件以及為此換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和