面向效率的漁業(yè)個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額配置方法研究.pdf

1、根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO，2000，2002，2004，2007年)世界水產(chǎn)和養(yǎng)殖報(bào)告估計(jì)，世界大部分漁場(chǎng)的漁獲量已經(jīng)達(dá)到其最大潛力，47％-50％的漁場(chǎng)已被充分開(kāi)發(fā)，近30％的漁場(chǎng)處于過(guò)度開(kāi)發(fā)和衰竭狀態(tài)。全球海洋漁業(yè)資源正面臨巨大壓力，在很多情況下，即使嚴(yán)格管理下的漁業(yè)資源也嚴(yán)重衰退，甚至瀕于崩潰。更為嚴(yán)重的是，過(guò)度捕撈帶來(lái)漁業(yè)資源枯竭還會(huì)引發(fā)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)。據(jù)《中國(guó)海洋發(fā)展報(bào)告(2013)》稱(chēng)，隨著我國(guó)海洋捕撈船只數(shù)量持續(xù)大

2、量增加，捕撈強(qiáng)度早已超過(guò)資源再生能力。傳統(tǒng)漁業(yè)種類(lèi)消失，部分漁業(yè)種類(lèi)資源枯竭。大黃魚(yú)、小黃魚(yú)、帶魚(yú)等底層和近底層魚(yú)類(lèi)資源已嚴(yán)重衰退。優(yōu)質(zhì)魚(yú)類(lèi)占總漁獲量的比例已從20世紀(jì)60年代的50％下降到目前的不足30％。漁業(yè)生物資源急劇減少，面臨毀滅性災(zāi)難。
　　這種普遍情況的產(chǎn)生有一個(gè)共同原因:就是由開(kāi)放漁業(yè)導(dǎo)致的公地悲劇。為了消除公地悲劇，人們先后采用了投入控制、產(chǎn)出控制等多種管理方法，但都沒(méi)有從根本上改變漁業(yè)資源枯竭和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)衰退的趨勢(shì)

3、。直到人們采用了基于產(chǎn)權(quán)的漁業(yè)管理方法，特別是基于ITQ（IndividualTransferableQuotas，即個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額，將總可捕撈量分成可轉(zhuǎn)讓的單獨(dú)部分，并可以按一定方式分配給個(gè)人或公司）的漁業(yè)管理方法，情況才有所改變。一些采用ITQ管理制度的國(guó)家的漁業(yè)（如冰島等）甚至出現(xiàn)了盈利，同時(shí)漁業(yè)生態(tài)狀況和海洋環(huán)境也出現(xiàn)了明顯改善，越來(lái)越多的國(guó)家都逐步建立了ITQ管理制度。目前我國(guó)的漁業(yè)管理采用的主要是伏季休漁等準(zhǔn)入限制和投入控制

4、等國(guó)際上60-70年代普遍采用的傳統(tǒng)管理方法。根據(jù)我國(guó)海洋漁業(yè)資源面臨的嚴(yán)峻形式和國(guó)際大環(huán)境，建立基于產(chǎn)權(quán)的管理制度，特別是ITQ漁業(yè)管理制度已是大勢(shì)所趨和必然選擇。
　　盡管ITQ制度提出以來(lái)在理論研究和實(shí)際應(yīng)用兩方面都取得了巨大的進(jìn)步，但還有一些理論和實(shí)踐問(wèn)題需要解決。其中，如何進(jìn)一步提高ITQ管理的效率就是人們一直關(guān)注和研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。針對(duì)這一關(guān)鍵問(wèn)題，本文主要做了四個(gè)方面的研究工作:
　　首先，比較了現(xiàn)有幾種漁

5、業(yè)管理制度，特別是ITQ管理制度和CMB管理制度，通過(guò)比較說(shuō)明了ITQ制度的優(yōu)勢(shì)。并沿著開(kāi)放漁業(yè)——ITQ制度——ITQ自治化管理這一制度變遷路徑，分析了ITQ制度優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。在此基礎(chǔ)上分析了ITQ制度的有效性和適用性。
　　第二，發(fā)現(xiàn)并指出了ITQ初次分配中，按歷史捕撈量分配是一個(gè)必然造成效率損失的做法。提出了以歷史捕撈效率代替歷史捕撈量進(jìn)行初次分配的思路。在此基礎(chǔ)上，建立了基于捕撈效率的ITQ初次分配模型。針對(duì)目前按經(jīng)驗(yàn)確定初

6、次分配中直接分配部分和拍賣(mài)部分的比例的做法，本文認(rèn)為這一比例是監(jiān)管部門(mén)在效率和公平之間平衡的工具，對(duì)總體捕撈效率要求越高，那么拍賣(mài)部分的比例就應(yīng)越高。因此采用兩基金分離定理進(jìn)行了深入分析，給出了一種基于監(jiān)管部門(mén)期望效率的拍賣(mài)比例選擇方法。當(dāng)然，采用本文給出按照歷史捕撈效率直接分配ITQ方法，也可以不引入拍賣(mài)方式來(lái)達(dá)到提高總體捕撈效率目的。
　　第三，ITQ的異質(zhì)性對(duì)ITQ初次分配是一個(gè)不容忽視的影響因素。但目前幾乎所有理論研究都假

7、定所有ITQ都是同質(zhì)的，在實(shí)踐中盡管意識(shí)到了這個(gè)問(wèn)題，但由于沒(méi)有合適的識(shí)別方法也只能接受這個(gè)不現(xiàn)實(shí)的假定。針對(duì)這一問(wèn)題，本文給出了一個(gè)利用漁場(chǎng)投入產(chǎn)出歷史數(shù)據(jù)度量ITQ異質(zhì)性（以異質(zhì)性系數(shù)表示的）的量化方法。在此基礎(chǔ)上建立了基于異質(zhì)性系數(shù)組合拍賣(mài)模型，并給出了數(shù)值算例。針對(duì)現(xiàn)有組合拍賣(mài)模型采用中央集中分配思路的問(wèn)題，本文借鑒組合投資理論建立了一個(gè)基于競(jìng)標(biāo)者個(gè)人選擇的組合拍賣(mài)模型，并證明了當(dāng)所有競(jìng)標(biāo)者都采用該模型給出的最優(yōu)競(jìng)標(biāo)策略時(shí)，整個(gè)