面向效率的漁業(yè)個體可轉讓配額配置方法研究.pdf

1、根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO，2000，2002，2004，2007年)世界水產(chǎn)和養(yǎng)殖報告估計，世界大部分漁場的漁獲量已經(jīng)達到其最大潛力，47％-50％的漁場已被充分開發(fā)，近30％的漁場處于過度開發(fā)和衰竭狀態(tài)。全球海洋漁業(yè)資源正面臨巨大壓力，在很多情況下，即使嚴格管理下的漁業(yè)資源也嚴重衰退，甚至瀕于崩潰。更為嚴重的是，過度捕撈帶來漁業(yè)資源枯竭還會引發(fā)生態(tài)、經(jīng)濟和社會危機。據(jù)《中國海洋發(fā)展報告(2013)》稱，隨著我國海洋捕撈船只數(shù)量持續(xù)大

2、量增加，捕撈強度早已超過資源再生能力。傳統(tǒng)漁業(yè)種類消失，部分漁業(yè)種類資源枯竭。大黃魚、小黃魚、帶魚等底層和近底層魚類資源已嚴重衰退。優(yōu)質(zhì)魚類占總漁獲量的比例已從20世紀60年代的50％下降到目前的不足30％。漁業(yè)生物資源急劇減少，面臨毀滅性災難。
　　這種普遍情況的產(chǎn)生有一個共同原因:就是由開放漁業(yè)導致的公地悲劇。為了消除公地悲劇，人們先后采用了投入控制、產(chǎn)出控制等多種管理方法，但都沒有從根本上改變漁業(yè)資源枯竭和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)衰退的趨勢

3、。直到人們采用了基于產(chǎn)權的漁業(yè)管理方法，特別是基于ITQ（IndividualTransferableQuotas，即個體可轉讓配額，將總可捕撈量分成可轉讓的單獨部分，并可以按一定方式分配給個人或公司）的漁業(yè)管理方法，情況才有所改變。一些采用ITQ管理制度的國家的漁業(yè)（如冰島等）甚至出現(xiàn)了盈利，同時漁業(yè)生態(tài)狀況和海洋環(huán)境也出現(xiàn)了明顯改善，越來越多的國家都逐步建立了ITQ管理制度。目前我國的漁業(yè)管理采用的主要是伏季休漁等準入限制和投入控制

4、等國際上60-70年代普遍采用的傳統(tǒng)管理方法。根據(jù)我國海洋漁業(yè)資源面臨的嚴峻形式和國際大環(huán)境，建立基于產(chǎn)權的管理制度，特別是ITQ漁業(yè)管理制度已是大勢所趨和必然選擇。
　　盡管ITQ制度提出以來在理論研究和實際應用兩方面都取得了巨大的進步，但還有一些理論和實踐問題需要解決。其中，如何進一步提高ITQ管理的效率就是人們一直關注和研究的熱點和難點問題。針對這一關鍵問題，本文主要做了四個方面的研究工作:
　　首先，比較了現(xiàn)有幾種漁

5、業(yè)管理制度，特別是ITQ管理制度和CMB管理制度，通過比較說明了ITQ制度的優(yōu)勢。并沿著開放漁業(yè)——ITQ制度——ITQ自治化管理這一制度變遷路徑，分析了ITQ制度優(yōu)勢的來源。在此基礎上分析了ITQ制度的有效性和適用性。
　　第二，發(fā)現(xiàn)并指出了ITQ初次分配中，按歷史捕撈量分配是一個必然造成效率損失的做法。提出了以歷史捕撈效率代替歷史捕撈量進行初次分配的思路。在此基礎上，建立了基于捕撈效率的ITQ初次分配模型。針對目前按經(jīng)驗確定初

6、次分配中直接分配部分和拍賣部分的比例的做法，本文認為這一比例是監(jiān)管部門在效率和公平之間平衡的工具，對總體捕撈效率要求越高，那么拍賣部分的比例就應越高。因此采用兩基金分離定理進行了深入分析，給出了一種基于監(jiān)管部門期望效率的拍賣比例選擇方法。當然，采用本文給出按照歷史捕撈效率直接分配ITQ方法，也可以不引入拍賣方式來達到提高總體捕撈效率目的。
　　第三，ITQ的異質(zhì)性對ITQ初次分配是一個不容忽視的影響因素。但目前幾乎所有理論研究都假

7、定所有ITQ都是同質(zhì)的，在實踐中盡管意識到了這個問題，但由于沒有合適的識別方法也只能接受這個不現(xiàn)實的假定。針對這一問題，本文給出了一個利用漁場投入產(chǎn)出歷史數(shù)據(jù)度量ITQ異質(zhì)性（以異質(zhì)性系數(shù)表示的）的量化方法。在此基礎上建立了基于異質(zhì)性系數(shù)組合拍賣模型，并給出了數(shù)值算例。針對現(xiàn)有組合拍賣模型采用中央集中分配思路的問題，本文借鑒組合投資理論建立了一個基于競標者個人選擇的組合拍賣模型，并證明了當所有競標者都采用該模型給出的最優(yōu)競標策略時，整個