業(yè)主施工索賠管理與研究

1、<p>　　業(yè)主施工索賠管理與研究</p><p><b>　　摘要 </b></p><p>　　在工程項目建設(shè)管理過程中，施工階段的投資發(fā)生額最大，工程項目管理最復(fù)雜、工作量最大，管理環(huán)節(jié)最多，是工程項目管理能否實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文從業(yè)主的角度出發(fā)，通過對業(yè)主預(yù)防和處理承包商索賠的方法研究，有助于增強業(yè)主的索賠管理，提高業(yè)主索賠管理水平，有效保障

2、業(yè)主的權(quán)益不受侵害。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：業(yè)主；承包商索賠；索賠管理； </p><p>　　中圖分類號： C93 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A </p><p><b>　　第一章緒 論 </b></p><p>　　1.1 問題的提出 </p><p>　　施工索賠是指在施工合同履行過程中，根據(jù)

3、法律、合同規(guī)定及慣例，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受實際損失時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋o予補償要求的行為。 </p><p>　　1.2研究主要內(nèi)容 </p><p>　　本文研究的主要內(nèi)容包括：業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略、業(yè)主預(yù)防施工索賠的措施和處理承包商索賠的原則及一般方法、工期延誤等引起索賠的處理方法等。 </p><p

4、>　　第二章業(yè)主施工索賠管理戰(zhàn)略 </p><p>　　2.1業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的含義及分類 </p><p>　　2.1.1業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的含義 </p><p>　　業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略是戰(zhàn)略理論在工程項目管理領(lǐng)域中的一項具體應(yīng)用，是指業(yè)主在工程項目建設(shè)管理過程中，如何實施索賠管理工作，實現(xiàn)工程項目管理目標(biāo)所采取的總體思路和行動方針。 </p>

5、<p>　　2.1.2業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的分類 </p><p>　　從不同的角度出發(fā)，業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略有不同的分類方法 </p><p>　　①按照業(yè)主對待索賠的態(tài)度不同，可分為進(jìn)攻性戰(zhàn)略和防守性戰(zhàn)略。 </p><p>　　進(jìn)攻行戰(zhàn)略是指在工程實施過程中，業(yè)主擺脫合同條款的具體約束，從自己認(rèn)為的較理想的合同狀態(tài)和合同合意出發(fā)，發(fā)掘反索賠的抗辯理由，意在獲

6、得合同模糊地帶和合同文件沒有進(jìn)行規(guī)定的理由，從而最大限度地保障自己的利益。雖然進(jìn)攻型索賠管理戰(zhàn)略要求“擺脫”合同文本的約束，但是這樣索賠戰(zhàn)略還是要在合同規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，只不過它所依據(jù)是合同的“合意”。 </p><p>　　防守型戰(zhàn)略是指業(yè)主對承包商提出的索賠只按照合同的條款進(jìn)行表明的判斷，而不積極深入探究按照合同合意、誠實信用等進(jìn)行抗辯來最大限度地保障自己的利益。防守型戰(zhàn)略是一種不積極的索賠管理，不能有效地利

7、用合同的規(guī)定合理確定索賠的標(biāo)的和 </p><p>　　數(shù)量，這必然會給業(yè)主帶來一定的權(quán)益損失。 </p><p>　?、诟鶕?jù)業(yè)主反索賠的目標(biāo)不同，可分為工期目標(biāo)戰(zhàn)略和費用目標(biāo)戰(zhàn)略 </p><p>　　工期目標(biāo)戰(zhàn)略是指業(yè)主對承包商提出工期延長索賠的事由進(jìn)行反駁，從而最大限度地保障合同工期的履行。 </p><p>　　費用目標(biāo)戰(zhàn)略是指業(yè)主對

8、承包商提出的費用調(diào)增索賠的事由進(jìn)行反駁，從而最大限度地控制費用，幾乎是所有工程都要采取的戰(zhàn)略。從某種意義上講，工期目標(biāo)戰(zhàn)略最終都體現(xiàn)了費用目標(biāo)戰(zhàn)略的思想。 </p><p>　　2.2業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的制定 </p><p>　　2.2.1 業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的制定原則 </p><p>　　業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的制定涉及眾多因素，為了科學(xué)合理地制定索賠管理戰(zhàn)略，業(yè)主必須

9、堅持以下原則。 </p><p>　　①目標(biāo)性原則業(yè)主在制定索賠管理戰(zhàn)略時必須要有明確的目標(biāo)。在制定索賠管理目標(biāo)時，業(yè)主一定要有十分開闊的視野，切忌將索賠戰(zhàn)略的目的僅僅局限在合同規(guī)定的業(yè)主的權(quán)利和項目的物質(zhì)目的上，而應(yīng)該立足于建設(shè)工程項目的最終目的，即項目綜合收益上。 </p><p>　?、诤贤瓌t合同是業(yè)主進(jìn)行索賠管理的準(zhǔn)繩，在制定索賠戰(zhàn)略時不能僅憑合同條款的表面規(guī)定，應(yīng)該對現(xiàn)有合同進(jìn)

10、行全面評估，業(yè)主就可以判斷自己可能的得失。 </p><p>　?、蹌討B(tài)性原則隨著工程項目的進(jìn)行和索賠事件的發(fā)生、解決，雙方的合同地位和利益分配在不斷發(fā)生變化。 </p><p>　　2.2.2 業(yè)主索賠管理戰(zhàn)略的制定 </p><p>　　一個戰(zhàn)略的制定一般要經(jīng)過問題的提出、目標(biāo)的確定、戰(zhàn)略的分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略管理等過程，業(yè)主索賠管理的制定步驟為： &

11、lt;/p><p>　?、賳栴}的提出和目標(biāo)的確定 </p><p>　　制定戰(zhàn)略的第一步就是要正確地提出問題，然后根據(jù)問題確定戰(zhàn)略的目標(biāo)。 </p><p>　　②索賠管理戰(zhàn)略分析 </p><p>　　索賠管理戰(zhàn)略分析就是根據(jù)戰(zhàn)略確定的目標(biāo)，分析工程項目的性質(zhì)及所處環(huán)境、合同情況以及承包商的技術(shù)力量、信譽、合同管理水平（包括索賠管理水平）以及該

12、項目在承包商戰(zhàn)略中的地位等。 </p><p>　?、鬯髻r管理戰(zhàn)略規(guī)劃 </p><p>　　索賠管理戰(zhàn)略規(guī)劃的主要內(nèi)容包括戰(zhàn)略因素分析、索賠管理目標(biāo)體系、合同履行約束體系、索賠機會分析及識別、索賠信息的收集與整理、索賠管理機構(gòu)的建立及運行、索賠處理決策方法及決策程序、索賠事件的預(yù)防與控制體系、索賠事件處理程序及處理方法、以及索賠談判策略以及爭端的解決方式等。 </p>&l

13、t;p>　?、芩髻r管理戰(zhàn)略的實施與管理遇到的首要問題就是組織保障問題，應(yīng)按照戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，從經(jīng)濟、技術(shù)、管理和談判等方面分析自身的情況，建立運轉(zhuǎn)高效索賠管理機構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理與索賠的操作。索賠管理機構(gòu)的運轉(zhuǎn)應(yīng)在高層的直接領(lǐng)導(dǎo)下，堅持制定索賠管理戰(zhàn)略的目標(biāo)性原則、合同原則和動態(tài)原則，經(jīng)過多次調(diào)整和反復(fù)試用，最后制定出合適的索賠管理戰(zhàn)略。 </p><p>　　第三章業(yè)主對承包商施工索賠處理方法研究 </

14、p><p>　　3.1業(yè)主處理施工索賠的基本原則 </p><p>　　業(yè)主對承包商的施工索賠處理將直接影響到工程項目質(zhì)量、工期、投資三大控制目標(biāo)的實現(xiàn)。因此業(yè)主必須以正確的態(tài)度對待索賠，充分認(rèn)識索賠的性質(zhì)，加強索賠管理工作，努力保持和維護(hù)和承包商良好的合作關(guān)系，才能達(dá)到有效處理索賠的目的。業(yè)主處理施工索賠時應(yīng)該遵循以下幾個原則： </p><p>　?、俸贤瓌t合同是

15、業(yè)主和承包商在合同履行過程中雙方都應(yīng)遵照執(zhí)行的最高行為準(zhǔn)則，是索賠處理的根本性原則。 </p><p><b>　?、谫r償原則 </b></p><p><b>　?、圩C據(jù)原則 </b></p><p><b>　　④時限原則 </b></p><p>　　3.2業(yè)主對承包商施

16、工索賠的審查 </p><p>　　3.2.1 承包商施工索賠成立條件 </p><p>　　承包商施工索賠成立的條件就是界定承包商是否具有索賠權(quán)利的問題。根據(jù)索賠的定義及合同有關(guān)規(guī)定可知，索賠成立的必須具備三個條件：索賠事件的發(fā)生是業(yè)主的責(zé)任引起的、索賠事件給承包商造成了實際損失、承包商的索賠申請是在規(guī)定的時限內(nèi)提出的。業(yè)主必須對這三個條件逐一進(jìn)行審查。 </p><

17、p>　　3.2.2索賠證據(jù)的審查 </p><p>　　索賠證據(jù)審查就是審查對方所提供的證據(jù)是否真實、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。證據(jù)不足、不全、不當(dāng)、沒有法律證明效力或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的。 </p><p>　?、偎髻r證據(jù)的種類根據(jù)索賠證據(jù)需要證明的內(nèi)容不同，可以將索賠證據(jù)分為三類：證明損害事件及損害結(jié)果的證據(jù)、證明某事件具有索賠權(quán)的證據(jù)、證明索賠費用及工期延長計算

18、合理性的證據(jù)。 </p><p><b>　?、谒髻r證據(jù)的審查 </b></p><p>　　在審查時，應(yīng)重點從以下三個方面進(jìn)行： </p><p>　　真實性所謂真實性就是指索賠證據(jù)必須是施工過程中產(chǎn)生的真實資料，應(yīng)有當(dāng)時雙方有關(guān)人員員簽字認(rèn)可，特別是監(jiān)理工程師的簽字認(rèn)可。 </p><p>　　全面性所謂證據(jù)的全面性

19、，是指承包商提供的證據(jù)應(yīng)能說明索賠事件的全部內(nèi)容，不能只有發(fā)生的證據(jù)而沒有持續(xù)影響的證據(jù)， </p><p>　　具有法律效力索賠證據(jù)必須具有法律效力，必須是當(dāng)時的書面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。 </p><p>　　3.3工期延誤引起索賠的處理 </p><p>　　3.3.1工期延誤的原因及責(zé)任劃分 </p><p>

20、　　工程延誤是指工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完工日期，從而可能導(dǎo)致整個合同工期的延長.分析造成工期延誤的原因，主要有三個方面：一個方面是由于業(yè)主方面的原因，第二個方面是由于客觀方面的原因，這些客觀方面的原因無論是業(yè)主或是承包商都無力改變，如不可抗力、不可預(yù)見的物質(zhì)條件等，有這類原因產(chǎn)生的責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)；第三個方面就是由于承包商的原因，如施工組織不好、設(shè)備材料供應(yīng)不足等，由此產(chǎn)生的責(zé)任由承包商承擔(dān)。 <

21、/p><p>　　3.3.2工期延誤的分類 </p><p>　?、侔囱诱`責(zé)任進(jìn)行分類 </p><p>　　可原諒的延誤。是指不是由于承包商的責(zé)任造成的工期延誤，是無法合理遇見和防范的延誤，是可以原諒的，主要包括業(yè)主方面和客觀原因引起的延誤 </p><p>　　不可原諒的延誤。是指承包商的責(zé)任或過錯造成的延誤。這類延誤業(yè)主不僅不能給承包商延長

22、工期或補償經(jīng)濟損失，還可能要求承包商采取積極有效的措施搶回拖延的工期或者按合同規(guī)定要求承包商賠償延誤損失。 </p><p>　　②按同一時段發(fā)生延誤時間多少分類 </p><p>　　單獨延誤。再某一時間段上只有單獨的一件事件引起的延誤。它可以作用在一個或幾個工序上。 </p><p>　　共同延誤。再某一時間段上兩件或多件事件引起的延誤。它可以作用任何一工序或不

23、同工序上。共同延誤必須在延誤有效期的確定后業(yè)主才能具體計算工期的延長或經(jīng)濟的補償額 </p><p>　?、郯囱诱`事件是否處于關(guān)鍵線路上分類 </p><p>　　關(guān)鍵延誤。是指位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃的關(guān)鍵線路上的延誤。關(guān)鍵延誤肯定會導(dǎo)致總工期的延長，如果是可原諒的延誤，業(yè)主應(yīng)給予承包商工期補償。 </p><p>　　非關(guān)鍵延誤。是指位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃的非關(guān)鍵線路上的延誤

24、。如果延誤的時間沒超過時差，便不會造成總工期的延長，即使是可原諒的延誤，也不能給承包商補償工期，只有造成總工期延長的可原諒的延誤才能給予工期補償。 </p><p><b>　　第四章結(jié)論與展望 </b></p><p>　　本文在寫作過程中，注重于業(yè)主預(yù)防和處理承包商施工索賠的原則及一般方法的研究，然后對索賠事件中常遇到的幾種索賠處理方法進(jìn)行了研究，但在一些具體處理

25、方面還有待進(jìn)一步研究。同時由于索賠事件引起的原因很多，除本文研究的的索賠事件外，還有合同缺陷、國家法律變更、合同終止、利潤損失等方面的索賠處理有待下一步深入展開研究。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn) </b></p><p>　　[1]梁鑑，《國際工程施工索賠》，中國建筑工業(yè)出版社，2002年 </p><p>　　[2]李建設(shè)，呂勝普

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