8月31號練習交易第七章

1、第七章第七章資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)管理業(yè)務一、單項選擇題一、單項選擇題1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.15%C.20%D.25%2.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣()億元。A.2B.3C.5D.103.證券公司設立集合資產(chǎn)管

2、理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日()個月內(nèi)啟動推廣工作，并在()個工作日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的()。A.5%B.10%C.15%D.20%5.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。A.1%B.2%C.3

3、%D.5%6.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.1B.2C.6D.1213.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供()。A.上月資產(chǎn)市值B.上月資產(chǎn)凈值C.上月資產(chǎn)總值D.上月資產(chǎn)平均值14.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在

4、中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A.3B.5C.15D.3015.證券公司、托管機構(gòu)應當至少每()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A.3個月B.6個月C.12個月D.15個月16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是()。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B.以獲取傭金或者其他利益為