國際貿(mào)易5

1、第五章,現(xiàn)代自由貿(mào)易理論,,第五章 現(xiàn)代自由貿(mào)易理論 本章學(xué)習(xí)重點：1、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與古典國際貿(mào)易理論相比，有何創(chuàng)新？有何繼承關(guān)系？2、俄林的國際貿(mào)易理論。3、里昂惕夫之謎及解釋。4、戰(zhàn)后出現(xiàn)的各種新貿(mào)易理論。,第一節(jié) 資源賦予論,一、理論背景 資源賦予論又稱“赫克歇爾—俄林模型”，或稱“H-O模型”。資源賦予論是用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和商品流向的理

2、論?！?赫克歇爾、俄林簡介。二人都是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家。俄林是赫克歇爾的學(xué)生，他是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。他還曾長期擔(dān)任國會議員和自由黨領(lǐng)袖，第二次世界大戰(zhàn)中曾任瑞典商業(yè)大臣。 俄林由于在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論方面做出過卓越的貢獻(xiàn)而榮獲1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。,,貝蒂·俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899--1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。從師于赫克歇爾1879-1959），與赫克歇爾

3、一起最早提出了要素稟賦理論，他們的理論被命名為赫克歇爾－俄林理論（簡稱H-O定理）。 俄林早年就讀于隆德大學(xué)和斯德哥爾摩大學(xué)，后來又赴英國劍橋大學(xué)和美國哈佛大學(xué)留學(xué)。1924 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾在美國弗吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客座教授。1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。1979 年8 月于書桌前逝世。,,,,俄林于1933年出版了名著《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書。該書被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論最重要的著作之一，因為俄林

4、在這本著作中所創(chuàng)立的貿(mào)易學(xué)說被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為是西方國際貿(mào)易理論從古典發(fā)展到現(xiàn)代的標(biāo)志。他的理論模式稱作生產(chǎn)要素比例模式，與李嘉圖的比較成本模式并列為國際貿(mào)易中兩大基本模式。,,赫—俄理論的出現(xiàn)是對李嘉圖國際貿(mào)易理論的一種挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在對李嘉圖學(xué)說的三個基本假定的否定上。1、否定了李嘉圖學(xué)說的勞動是唯一生產(chǎn)要素的假定。俄林則認(rèn)為，參與商品生產(chǎn)的除了勞動要素外，還包括資本和土地。他認(rèn)為，僅僅分析勞動要素是不夠的，必須從生產(chǎn)的

5、三大要素在各國的差異分析入手，才能探尋到產(chǎn)生國際貿(mào)易的真正原因。,,2、否定了李嘉圖學(xué)說的兩國生產(chǎn)函數(shù)（投入量與產(chǎn)出量的比例）不同的假定。 在李嘉圖的分析中，生產(chǎn)1噸葡萄酒在英國需要120天的勞動，在葡萄牙只需要80天的勞動，即生產(chǎn)函數(shù)是不同的。 俄林則是假設(shè)兩國的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，投入一定的生產(chǎn)要素都會帶來相等的產(chǎn)出量，即生產(chǎn)函數(shù)是相同的。（指生產(chǎn)1噸葡萄酒在兩國需要同樣多的勞動，只是由于勞動價格不同，才使商品的價格

6、不同，從而發(fā)生國際貿(mào)易） 3、否定了李嘉圖學(xué)說的勞動能在國內(nèi)充分自由流動的假定。俄林認(rèn)為，勞動像資本一樣在國內(nèi)的流動是受到一定限制的，流動只是在一定程度上發(fā)生，這才更符合實際情況。,二、俄林的區(qū)際貿(mào)易理論,俄林認(rèn)為，國際貿(mào)易僅是區(qū)際貿(mào)易的一種，是由區(qū)際貿(mào)易的發(fā)展而演化出來的，二者所適用的規(guī)律及貿(mào)易理論都有很多共同之處。他所說區(qū)際貿(mào)易的地區(qū)范圍可大也可小。就全世界而言，一個大地區(qū)可以包括若干個國家，一個小地區(qū)可以只是一個國家或只

7、是一個國家中的某些部分。例如：西歐各國作為一個大地區(qū)，可算作是資本要素稟賦豐裕的地區(qū)； 西歐中的葡萄牙作為一個小地區(qū)，相比較可算作是勞動要素稟賦豐裕的地區(qū)； 葡萄牙的里斯本作為一個小地區(qū)，又可算作是技術(shù)勞動稟賦豐裕的地區(qū)。因此，俄林所說的區(qū)際貿(mào)易既包括國際貿(mào)易，也包括國內(nèi)貿(mào)易，或者說國際貿(mào)易僅是區(qū)際貿(mào)易的組成部分之一。,,俄林又強(qiáng)調(diào)了國際貿(mào)易與區(qū)際貿(mào)易的4個不同點：（1）國

8、界不同于地區(qū)之間的界限，它構(gòu)成了商品和各種生產(chǎn)要素流動的重要障礙；（2）各國的貨幣制度不同，不同貨幣制度下的商品貿(mào)易有著本身的特殊規(guī)律；（3）各國都有自己特殊的經(jīng)濟(jì)利益，這些利益影響著各國貿(mào)易政策的制定；（國家之間只有永遠(yuǎn)的利益，歐美之間的貿(mào)易摩擦）（4）各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著自己的特點，不同的經(jīng)濟(jì)特點使各國的對外貿(mào)易也各不相同。 通過這種分析，俄林向人們展示出國際貿(mào)易既有別于區(qū)際貿(mào)易，又與區(qū)際貿(mào)易沒有本質(zhì)上的不同，它們

9、在很多方面都受著相同的貿(mào)易規(guī)律的制約。,三、俄林的相互依存理論,俄林的相互依存理論的實質(zhì)是一般均衡論，即認(rèn)為任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是相互依存和相互制約的。俄林將相互依存理論運用到了商品價格的決定上，被稱作相互依存價格論，或稱一般均衡價格論。 他分別從需求和供給兩個方面分析了價格形成機(jī)制。1、需求：決定需求的有兩種因素：一是消費者的欲望、要求和愛好；二是每個人的收入狀況，也影響對商品的需求情況。2、供給：決定供給的也有兩種因素：一

10、是生產(chǎn)要素的稟賦狀況；二是生產(chǎn)的物質(zhì)條件，比如，生產(chǎn)中是否使用的技術(shù)設(shè)備較多而勞動力較少，等等。 俄林認(rèn)為，由上述四個基本因素所構(gòu)成的價格機(jī)制，在同一時間內(nèi)決定著一個地區(qū)或國家的所有商品和生產(chǎn)要素的價格。,四、要素供給比例理論　 俄林的要素供給比例理論是資源賦予論的核心理論。這種理論有著嚴(yán)密的邏輯分析，可歸納為以下幾個要點： （一）商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因 所謂商品價格的國

11、際絕對差異是指同種商品在不同國家中的價格差異。價值規(guī)律引導(dǎo)著各種商品從價格低的地方流向價格高的地方，商品經(jīng)營者便會從中獲利。 進(jìn)出口國都會在這種國際貿(mào)易中獲利。,（二）各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件,商品價格的國際差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，但并不是凡存在商品價格的國際差異，國際貿(mào)易就一定能夠發(fā)生，還必須具備一個必要條件，即交易雙方必須是國內(nèi)商品價格比例不同。就是說，必須符合比較優(yōu)勢的原則。 為

12、什么各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件?下面從兩個方面論證：一是證明各國商品價格比例不同，國際貿(mào)易能夠發(fā)生；二是證明如果價格比例相同，國際貿(mào)易不能發(fā)生。,1、兩國商品價格比例不同：國際貿(mào)易能夠發(fā)生,兩國商品價格比例不同符合古典學(xué)派所提出的比較優(yōu)勢原則（比較優(yōu)勢理論包括絕對優(yōu)勢理論和相對優(yōu)勢理論，下面的例子，美英兩國都有絕對優(yōu)勢），因此國際貿(mào)易能夠發(fā)生。舉例分析：假設(shè)兩個國家如美國和英國，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品如小麥和紡織品，1美元兌換

13、1英鎊，國內(nèi)的價格比例如表5-1所示： 表5-1 美英兩國商品價格比例不同 美國（美元）英國（英鎊） 小麥 1.00 3.00 紡織品 2.00 1.00 美英兩國國內(nèi)的商品價格比例是不

14、相同的。美國國內(nèi)小麥與紡織品的價格比例為1∶2，英國國內(nèi)小麥與紡織品的價格比例為3∶1。這說明在美國的國內(nèi)貿(mào)易中，可以用1單位的小麥交換1／2單位的紡織品；在英國的國內(nèi)貿(mào)易中，1單位的小麥則可以換回3單位的紡織品。可見，在美國國內(nèi)小麥價格便宜而紡織品較貴，在英國國內(nèi)紡織品價格便宜而小麥較貴。 .,,,,,,,,這個交換比例上的差距決定了雙方若按照差距之內(nèi)的

15、交換比例進(jìn)行交易，都可獲得利益，從而使兩國間的貿(mào)易能夠發(fā)生。也就是說，小麥和紡織品的交換比例在1∶1/2～1∶3之間，對參加交易的兩國都是有利的。比如，1單位小麥交換1單位紡織品。對美國來說每單位小麥比國內(nèi)交換多得1／2單位紡織品。對英國來說每單位紡織品能比國內(nèi)交換多得2/3單位小麥，這是因為在英國國內(nèi)1單位紡織品只能交換1／3單位小麥，而與美國的貿(mào)易中1單位紡織品則可換回1單位的小麥。 從這種分析中可以看到，在兩國商品

16、價格比例不同的條件下，國際貿(mào)易能使交易雙方同時獲利，從而使這種貿(mào)易有了發(fā)生的現(xiàn)實基礎(chǔ)。,2、兩國商品價格比例相同：國際貿(mào)易不能發(fā)生,當(dāng)兩個國家國內(nèi)的商品價格比例相同時，國際貿(mào)易不會給雙方帶來實際利益，因而也不會發(fā)生。下面的例子可以證明這一結(jié)論。 表5-2 美英兩國商品價格比例相同 美國（美元） 英國（英鎊）

17、 小麥 1.00 2.00 紡織品 2.00 4.00 在表5-2中，美國在兩種商品中都處于優(yōu)勢，但優(yōu)勢一樣大，“兩優(yōu)無其重”，貿(mào)易難以發(fā)生。 從表中可見，美國國內(nèi)小麥和紡織品的價格比例為1∶2，英國國內(nèi)小麥和紡織品的價格比例也是1∶2，兩國商品的價格比例完全相同。這就意味著，在美

18、國國內(nèi)1單位小麥能交換1／2單位的紡織品，在英國國內(nèi)也是1單位小麥交換1／2單位的紡織品。這種相同的交換比例，使兩國都不能在國際貿(mào)易中獲利。  .,,,,,,,,在上例中，對美國來說，在國內(nèi)1單位小麥能換1／2單位的紡織品，如果與英國交換紡織品，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，不會比在國內(nèi)交換的更多；對英國來說，在國內(nèi)1單位紡織品交換2單位小麥，如果與美國交換小麥，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，并不比在國內(nèi)交換的更多。這種不會

19、帶來更多利益的交換，兩個國家都不會接受，因而國際貿(mào)易不會發(fā)生。 通過以上正反兩個方面的分析，可以得出以下結(jié)論：兩國商品價格比例相同，國際貿(mào)易不能發(fā)生；兩國商品價格比例不同，國際貿(mào)易能夠發(fā)生。所以，各國商品價格比例不同是產(chǎn)生國際貿(mào)易的必要條件。,（三）各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的,所謂的要素價格就是指勞動、土地和資本這些生產(chǎn)要素的使用費用，或稱為要素的報酬，比如勞動的工資、土地的地租、資本的利息等。 各國要

20、素價格比例，則是指這些生產(chǎn)要素用本國貨幣表示的單位價格比例。所謂生產(chǎn)函數(shù)，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的各種生產(chǎn)要素的比例關(guān)系。比如，生產(chǎn)1單位小麥需要投入5個單位的土地和1個單位的勞動。俄林的假設(shè)：各國生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)函數(shù)是相同的。,,舉例說明：兩個國家、兩種商品、兩種要素(土地和勞動）現(xiàn)將兩國的要素價格、生產(chǎn)函數(shù)以及小麥和紡織品的國內(nèi)價格比例列表如下：表5-3（1）兩國的要素價格比例不同（美國是1：2；英國是4：1）

21、 美國：土地1美元，勞動2美元；英國：土地4英鎊，勞動1英鎊（2）兩國的生產(chǎn)函數(shù)相同 美國：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動 英國：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動（3）兩國的國內(nèi)商品價格比例不同 美國：小麥：5單位土地x1美元+1單位勞動x2美元=

22、7美元 （1） 紡織品： 1單位土地x1美元+10單位勞動x2美元=21美元 （3） 英國：小麥：5單位土地x4英鎊+1單位勞動x1英鎊=21英鎊 （3） 紡織品：1單位土地x4英鎊+10單位勞動x1英鎊=14英鎊 (2) 兩國國內(nèi)的商品價格比例不同：美國為1：3，英國為3：2結(jié)論：美英兩國的兩種商品價格比例不同是由兩國生產(chǎn)要素價格比例不同決定的。 .,,,,

23、,,,（四）要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的,各種生產(chǎn)要素在不同國家中的豐缺程度是很不相同的。供給豐富的生產(chǎn)要素價格便宜，相反，供給稀缺的生產(chǎn)要素價格就昂貴。 比如，澳大利亞地廣人?。?60萬平方公里土地，只有2100萬人口）資本較少，因此地租較便宜而資本和勞動力的價格較貴。所以說要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的。 　 俄林通過以上分析得出了一個著名結(jié)論：一國出口的是本國豐富的要素所生產(chǎn)的商

24、品，進(jìn)口的是本國稀缺的要素所生產(chǎn)的商品。,（五）要素供給比例理論小結(jié),這一理論可以簡化為：各國生產(chǎn)要素稟賦（供給）的差異 生產(chǎn)要素價格的差異 商品生產(chǎn)成本的差異 商品價格的差異 國際貿(mào)易產(chǎn)生。,,,,,五、要素價格均等化定理(H-O-S)　?。ㄒ唬┰摱ɡ淼暮x是：商品的國際貿(mào)易，即商品在國家間的流動，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動，拉平各國間的要素價格，彌補(bǔ)國際間要素流動性的不足，減少國際間各

25、種生產(chǎn)要素分布不均所造成的要素價格差異。 土地、資本、勞動,（二）要素價格均等化過程,韓國：勞動力多 工資低 資本少 利息率高 于是，韓國的廠商更愿意多使用廉價的勞動力，而不愿多使用資本。結(jié)果，韓國生產(chǎn)并出口較多的是勞動密集型產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品則少生產(chǎn)多進(jìn)口。日本：勞動力少 工資高 資本多 利息率低日本廠商生產(chǎn)和出

26、口情況與韓國相反。 久而久之，韓日兩國的要素價格會趨于均等。,,,,,（三）要素價格均等化的結(jié)果,1、對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使國內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（例如韓國，以前是濫用勞動力，現(xiàn)在則是使用更多的機(jī)器設(shè)備武裝勞動力，提高勞動效率）（2）使國內(nèi)的分配發(fā)生變化。要素價格均等化趨勢對國內(nèi)各種要素所有者的收入發(fā)生影響，改變著不同要素所有者階層在整個國民收入分配中的地位。比如在韓國對日本的貿(mào)易中，韓國國內(nèi)勞動工資水平普遍上

27、升，工人的收入得到提高；資本利率水平普遍下降，資本家的收入隨之減少。在日本，工人和資本家的收入變動情況正好與此相反。 2、對世界經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（2）使世界各國同種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入趨于均等。,六、資源賦予論簡評,（一）資源賦予論的積極意義1、這一理論更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實。比如它從生產(chǎn)要素、價格、供給、需求等實際問題入手分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實。 2、堅持了

28、比較成本學(xué)說的正確思想。俄林的兩國不同的商品價格比例是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件的論斷，就是比較成本理論的具體應(yīng)用。 3、對各國外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。比如，某種生產(chǎn)要素本國稀缺，則應(yīng)進(jìn)口這類要素密集型產(chǎn)品，而不要堅持本國生產(chǎn)，否則將會失去更多的利益。,,（二）資源賦予論的局限性1、資源賦予論用均衡價值論代替了古典學(xué)派在國際貿(mào)易理論中所堅持的勞動價值論的正確觀點。 2、這一學(xué)說的主要理論是建立在一系列假設(shè)條件之上的（例如不存在

29、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、各國生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)函數(shù)是相同的等），從而表現(xiàn)為一種靜態(tài)分析，這就使其理論在一定程度上背離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易的真實情況，并產(chǎn)生出了各種理論漏洞，受到后人的抨擊。3、這一學(xué)說在分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因時，只強(qiáng)調(diào)了各個國家生產(chǎn)要素稟賦上的差別，忽視了“市場擴(kuò)張”這一重要內(nèi)容，而后者正是各國特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家積極參與國際貿(mào)易的重要原因之一。為了占領(lǐng)國際市場，增加工人就業(yè)，有些產(chǎn)品不具比較優(yōu)勢，政府也鼓勵出口。,第二節(jié)　里昂惕

30、夫反論,一、里昂惕夫之謎　 里昂惕夫簡介：　瓦西里·里昂惕夫（W·Liontief ）是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。他祖籍俄國，祖輩歷代為俄國農(nóng)民。他在前蘇聯(lián)受過高等教育并取得學(xué)位。1931年加入美國國籍，長期任美國哈佛大學(xué)行政管理學(xué)院教授。他因提出投入產(chǎn)出分析法，獲1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 1987年，里昂惕夫曾隨美國總統(tǒng)尼克松來華訪問。他很欣賞中國的以計劃經(jīng)濟(jì)為主、

31、市場調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟(jì)體制，回國后發(fā)表了《社會主義在中國行得通》的評論文章，高度地評價了中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這篇評論轟動了西方世界，對西方國家了解中國起到了積極作用。,里昂惕夫之謎：,里昂惕夫之謎是與俄林資源賦予論密切相關(guān)的。 按俄林理論，去推論美國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，結(jié)論是相當(dāng)明確的：美國資本豐富而勞動力稀缺，所以美國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，并進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。里昂惕夫從理論上也相信這一結(jié)論，可是當(dāng)他利用大量統(tǒng)計資料來驗證美國

32、的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時，卻得出了與這一結(jié)論完全相反的結(jié)果。應(yīng)如何解釋這個被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與現(xiàn)實相矛盾的現(xiàn)象，這就成了一道人們多年爭論不休的難題。因此，理論界稱其為里昂惕夫反論，或稱里昂惕夫之謎。,二、謎的產(chǎn)生,里昂惕夫為了驗證赫—俄理論的正確性，于50年代初收集了1947年美國200種出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代產(chǎn)品的資料，編制了美國的投入產(chǎn)出表。他假設(shè)：美國減少出口品生產(chǎn)和減少進(jìn)口品的數(shù)值都是100萬美元，他要分析資本和勞動力這兩類生產(chǎn)要

33、素在美國出口品和進(jìn)口品中各占多大比重。他具體要考察：（1）當(dāng)減少100萬美元的出口品，美國有多少勞動力和資本會剩余； （2）當(dāng)減少100萬美元的進(jìn)口品時，會相應(yīng)增加100萬美元進(jìn)口替代品的生產(chǎn)，美國有多少勞動力和資本會因此而增加。 然而，對各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和計算的結(jié)果卻與他的預(yù)期恰好相反。,,表5-4 ：里昂惕夫?qū)?947年美國外貿(mào)的實證分析 出口品 進(jìn)

34、口替代品 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2550780 3091339勞動（人/年） 182 170資本/勞動（人均資本量） 14015 18184 0.771 （每百萬美元所投入的要素量）由此可見，出口品部門中的人均資本量少于進(jìn)口替代品部門，只有進(jìn)口替代品部門的77.1％（14015／18184）。這意味著，美

35、國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的則是資本密集型產(chǎn)品。這一研究結(jié)果是里昂惕夫所始料不及的。,,,,,,,三、謎的驗證,里昂惕夫之謎對當(dāng)時在西方國際貿(mào)易理論領(lǐng)域占統(tǒng)治地位的資源賦予論無疑是個明顯的挑戰(zhàn)，立即在西方理論界引起了軒然大波。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都參與了這一問題的研究和探討 。1、里昂惕夫的驗證：謎仍然存在表5-5 ：里昂惕夫?qū)?951年美國外貿(mào)的實證分析 出口品 進(jìn)口替代品

36、 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2256800 2303400勞動（人/年） 174 168資本/勞動（人均資本量） 12970 13711 0.946,,,,,,,,2、鮑德溫的驗證：謎也存在表5-6 ：鮑德溫對1962年美國外貿(mào)的實證分析 出口品 進(jìn)口替代品 出口品/進(jìn)口替代品

37、資本量（美元） 1876000 2132000勞動（人/年） 131 119資本/勞動（人均資本量） 14321 17916 0.799 （每百萬美元所投入的要素量）,,,,,,,3、惠特尼的驗證：謎不存在 表5-7： 惠特尼對1899年美國外貿(mào)的實證分析 出

38、口品 進(jìn)口替代品 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2621200 2589700勞動（人/年） 1122.5 1240.2資本/勞動（人均資本量） 2335 2088 1.118 （每百萬美元所投入的要素量） 表5-7說明1899年美國出口的是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是勞動密集型產(chǎn)品，“謎”并不存在。然而，有人對惠特尼的驗證

39、結(jié)果提出了這樣的詰難：人們并不認(rèn)為1899年時的美國已經(jīng)是個資本豐裕的國家了。,,,,,,,四、對謎的解釋,對里昂惕夫之迷的解釋有多種，有代表性的可歸納為以下幾種：（一）勞動力不同質(zhì)論 他認(rèn)為，由于美國的企業(yè)管理和行業(yè)組織遠(yuǎn)比其他國家優(yōu)越，而且工人所受的文化教育和職業(yè)培訓(xùn)較好，就使得美國工人的勞動效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家的工人，并認(rèn)為大約要高出3倍。 這樣，把美國的勞動供給按照勞動效率的高低加以調(diào)整，即把現(xiàn)有的勞動量乘

40、以3，美國實際上就成為了一個勞動相對豐富而資本相對稀缺的國家。所以，里昂惕夫之謎的出現(xiàn)也就不足為奇了。,（二）人力資本論這種論點是通過把熟練勞動資本化來解釋謎的產(chǎn)生。 這種論點認(rèn)為，熟練勞動和簡單勞動之間存在著很大差別，熟練勞動能夠轉(zhuǎn)化為“人力資本”。 這里是把人力資本作為無形資本來看待。這樣，在計算某一生產(chǎn)部門的資本密集度時，就不僅要計算有形資本，而且要計算該部門中熟練工人所包含的無形資本，即人力資本。,,,經(jīng)濟(jì)學(xué)家

41、凱林（P·B·Kenen）更進(jìn)一步地直接把熟練勞動的收入高出簡單勞動的部分算作資本并同有形資本相加，作為資本和勞動力比例（資本密集度）中的分子。按這種方法處理，里昂惕夫之謎便消失了。 比如，熟練勞動年工資3萬美元，簡單勞動年工資1萬美元，熟練勞動工資中高出的2萬美元算作人力資本計入資本密集度公式（資本／勞動力）中的資本部分，便會使熟練工人較多的部門資本密集度增大。 以此種方法計算，美國出口部門的資本密集度

42、比里昂惕夫計算的要大得多。,,（三）需求偏好論此論點認(rèn)為，一國的資源稟賦狀況決定著一國的生產(chǎn)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，但需求偏好狀況可能會抵消這一趨勢。如果一國的豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品吸引著國內(nèi)的需求極大地向這類產(chǎn)品上傾斜，就會使這類原本數(shù)量很豐富的產(chǎn)品顯得稀缺起來，進(jìn)而引致這類產(chǎn)品由出口變?yōu)檫M(jìn)口。比如美國，國內(nèi)資本要素雖然很豐裕，但國內(nèi)對資本密集型產(chǎn)品有很高的需求，美國可能就會進(jìn)口這類產(chǎn)品。（美國消費者對汽車、家電等的需求量很大，引致了

43、進(jìn)口）,,（四）要素密集轉(zhuǎn)化論這種論點認(rèn)為，把某種商品定為資本密集型的，把另一種商品定為勞動密集型的固定不變的劃分方法是不妥當(dāng)?shù)?。實際上，某種商品在甲國屬于勞動密集型的，在乙國可能就屬于資本密集型的。比如農(nóng)產(chǎn)品，在廣大發(fā)展中國家里屬于勞動密集型產(chǎn)品，在美國則應(yīng)該被看作是資本密集型產(chǎn)品。因為美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，花費在農(nóng)業(yè)機(jī)械、農(nóng)藥、化肥、良種及社會化服務(wù)上的投資相當(dāng)大，而花費的人力并不多。從這一論點出發(fā)，我們就不應(yīng)把美國農(nóng)產(chǎn)品的出口簡單

44、地說成是勞動密集型產(chǎn)品的出口。,,（五）自然資源論美國的進(jìn)口品中初級產(chǎn)品占60～70％，這些初級產(chǎn)品主要是木材和各種礦產(chǎn)品。這類初級產(chǎn)品在開采過程中需要大量的資本投入，屬于資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫本人也認(rèn)為，如果驗證中去掉資源密集型產(chǎn)品，美國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也就不會存在進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品和出口勞動密集型產(chǎn)品的狀況了。比如，加拿大50年代前后出口的是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是勞動密集型產(chǎn)品，這與加拿大擁有豐富的自然資源有關(guān)。加拿大的外貿(mào)對

45、象以美國為主，加拿大向美國出口資本密集型產(chǎn)品（自然資源），從美國進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。,,（六）跨國公司的影響?yīng)ッ绹目鐕颈椴际澜绺鞯?，所生產(chǎn)的產(chǎn)品約有一半返銷美國。跨國公司的產(chǎn)品主要是利用東道國的各種資源加上美國的資本和技術(shù)生產(chǎn)出來的，這些產(chǎn)品相當(dāng)多屬于資本密集型的。這類產(chǎn)品的返銷，是美國進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的重要原因之一。例如：波音飛機(jī)零部件的返銷、石油開采與提煉后的返銷。,,（七）貿(mào)易壁壘的限制假如各貿(mào)易參加國沒有設(shè)任何

46、貿(mào)易壁壘，商品便會按赫—俄定理所揭示的規(guī)律在各國間流動。但現(xiàn)實并非如此。比如，美國政府為了保護(hù)工人就業(yè)，對那些雇用大量不熟練或半熟練工人的勞動密集型產(chǎn)業(yè)采取了較嚴(yán)厲的保護(hù)主義政策，有意地筑起各種壁壘限制勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。例如：美國對紡織品進(jìn)口的限制。,五、簡評,1、里昂惕夫反論成為了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上的一個里程碑。里昂惕夫反論所提出的問題，不僅在西方國際貿(mào)易理論界引起震動，而且還帶動起一場持續(xù)多年的理論爭論和探討，從而推動著國際貿(mào)易

47、理論向縱深發(fā)展。2、方法上的創(chuàng)新。創(chuàng)立一種新的分析方法勝于得出一個結(jié)論。里昂惕夫開創(chuàng)了用投入產(chǎn)出法和統(tǒng)計數(shù)據(jù)全面驗證貿(mào)易理論的道路，為后人的理論研究工作開拓了新的思路。3、對貿(mào)易理論有雙重推動作用 一是推動了H-O定理的不斷修正和完善； 二是推動了戰(zhàn)后貿(mào)易理論的發(fā)展。,第三節(jié)　戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論,一、動態(tài)周期說　　動態(tài)周期說從技術(shù)、原料和產(chǎn)品的周期性變化來分析其對國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響。動態(tài)周期說主

48、要分為三類： （一）技術(shù)周期說 這一理論的代表人物是波斯納（M·A·Posner）。 他認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)在形成國際貿(mào)易格局的比較利益方面，有著決定性的作用。,波斯納把技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移以及國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展劃分為了幾個階段：,需求滯后，指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)和消費到別國開始進(jìn)口該類商品這段時間；模仿滯后，指新技術(shù)的發(fā)明應(yīng)用到別國已熟練掌握這段時間。模仿滯后又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩段時間。反應(yīng)滯后，是指

49、技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)這段時間；掌握滯后，是指技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)到熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)后大規(guī)模生產(chǎn)而不再進(jìn)口這段時間（見圖 ）,圖5-1中的曲線A是A國生產(chǎn)和出口線；曲線B是B國的進(jìn)出口線；曲線B'是B國生產(chǎn)線。,B國,影響滯后長短的因素：,在模仿滯后中，反應(yīng)滯后的長短在很大程度上取決于對市場信息的了解和企業(yè)家對新技術(shù)的認(rèn)識以及決策意識；掌握滯后的長短取決于引進(jìn)技術(shù)國家吸收新技術(shù)的能力，如科技人員素質(zhì)和配套設(shè)備水

50、平等；需求滯后的長短則取決于兩國間消費水平的差距，消費水平在這里的作用十分重要，有了一定的消費水平，才有了對新產(chǎn)品的消費，也才有了該類產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)的引進(jìn)。,（二）原料周期說,該理論認(rèn)為，原料的生命周期特點與工業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料的國際貿(mào)易有著自身的運行規(guī)律。他們把原料的生命周期劃分為三個階段：第一個階段為“需求產(chǎn)生的繁榮階段”。在這個階段，生產(chǎn)的發(fā)展使原料的需求迅速增加，原料的價格也急劇上漲。（例如工業(yè)革命使得煤炭價

51、格大漲）,,第二個階段為“需求和供給來源的替代階段”。由于原料價格的大幅度上漲，一方面消費者（進(jìn)口國）會去尋找較為便宜的替代品，另一方面又會促使更多的國家開發(fā)該項原料，供應(yīng)世界市場。這種供求的變化使原料價格上漲的趨勢得到抑制，并逐漸出現(xiàn)下跌勢頭。（煤炭、石油、天然氣的相互替代）第三個階段為“合成或研究與發(fā)展的介入階段”。在研究與發(fā)展中，人們一方面研制出了能夠替代初級原料的合成代用品，另一方面也發(fā)現(xiàn)了節(jié)約使用初級原料的新方法，這樣，初

52、級原料便從興旺期進(jìn)入了生命的末期。（例如歐洲研究出了用壓縮空氣驅(qū)動的汽車，以及核能、風(fēng)能的使用）,,受生命周期所制約的原料的國際貿(mào)易有著自身的特點：初期，自然資源蘊(yùn)藏豐富的發(fā)展中國家在原料出口中占據(jù)著主導(dǎo)地位，發(fā)達(dá)國家是原料的主要進(jìn)口國。后期，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各種原料替代品的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家不僅減少了原料的進(jìn)口，反而還向國際市場供應(yīng)各類合成原料。例如，化纖原料取代棉麻原料，已在當(dāng)今的世界市場上成為了各種紡織產(chǎn)品的主要原材料。

53、在化纖的生產(chǎn)與出口中，技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家占據(jù)著絕對的優(yōu)勢。 例如日本。,,再以橡膠為例： 第一階段（1885-1910年）汽車工業(yè)的發(fā)展使天然橡膠價格上升78%，巴西和非洲占據(jù)著世界產(chǎn)量的61%；第二階段（1910-1940年）馬來西亞、印尼、斯里蘭卡等新的橡膠來源國已占有世界產(chǎn)量的92%，使價格穩(wěn)中有降；第三階段（1940年之后）人工合成橡膠占世界橡膠的消費量由1940年的20%上升到1970年的70%。致使馬來西亞改種棕櫚

54、樹。,,棕櫚樹,棕櫚油是植物油的一種，能部分替代其它油脂，可代替的有大豆油、花生油。棕櫚油在世界上被廣泛用于烹飪和食品制造業(yè)。它常被當(dāng)作人造奶油來使用，象其它食用油一樣，棕櫚油容易被消化、吸收、以及促進(jìn)健康。 馬來西亞和印度尼西亞是全球主要的棕櫚油生產(chǎn)國，這兩個國家的棕櫚油產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的80%以上。中國是棕櫚油的完全進(jìn)口國。,（三）產(chǎn)品周期說,產(chǎn)品周期說是由雷蒙德·弗農(nóng)（R·Vernon）提出的，用以解釋美國與

55、世界其他國家間貿(mào)易格局變化原因的理論。這一理論可以細(xì)分為兩種：三階段論和交錯發(fā)展論。 第一種：三階段論弗農(nóng)認(rèn)為，隨著美國所發(fā)明的新技術(shù)的向外擴(kuò)散，產(chǎn)品經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，美國與別國的貿(mào)易格局也發(fā)生著變化。（見圖5-2）.,,,1、新產(chǎn)品階段。（1）新產(chǎn)品的性能還不穩(wěn)定。此時的產(chǎn)品還很不完善，還需要反復(fù)的試驗和改進(jìn)。（2）生產(chǎn)技術(shù)還沒擴(kuò)散。不很成熟的生產(chǎn)技術(shù)仍壟斷在美國企業(yè)手中，沒有向外擴(kuò)散。（3）產(chǎn)品價格還很高。由于還

56、沒形成大規(guī)模生產(chǎn)，成本較高，產(chǎn)品的售價也很高。（4）產(chǎn)品主要是內(nèi)銷，也部分出口到發(fā)達(dá)國家。此時，產(chǎn)品主要是提供給國內(nèi)少數(shù)高收入階層消費。同時，也出口一少部分，供收入水平相近的國家消費。,,2、成熟的產(chǎn)品階段。（1）國內(nèi)外需求增加，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展。由于消費的示范效應(yīng)，美國國內(nèi)的需求增長很快，國外的需求也明顯增加。需求的增加刺激著生產(chǎn)的發(fā)展。（2）國內(nèi)外的市場競爭者增多。由于技術(shù)已成熟，研究開發(fā)要素已不重要，國內(nèi)很多生產(chǎn)者涌入這一部

57、門，市場競爭明顯增強(qiáng)。此時，生產(chǎn)技術(shù)已開始擴(kuò)散到別的國家。（3）由于外國同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，使美國的出口日益減少。,,3、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。（1）標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)使技術(shù)競爭減弱，成本競爭加強(qiáng)。生產(chǎn)成本尤其是工資水平成為了生產(chǎn)布局的主要決定因素。（2）勞動成本低的發(fā)展中國家成為理想投資場所。尤其是勞動密集程度較高的產(chǎn)品，因為在這類產(chǎn)品上發(fā)展中國家更具優(yōu)勢。（3）產(chǎn)品返銷美國。如果出現(xiàn)了這種生產(chǎn)布局的調(diào)整，美國國內(nèi)便會壓縮這類產(chǎn)品的生產(chǎn)，改為從

58、國外進(jìn)口價格更便宜的產(chǎn)品。,第二種：交錯發(fā)展論,當(dāng)一種產(chǎn)品的生命周期在技術(shù)發(fā)明國結(jié)束后，隨著技術(shù)的轉(zhuǎn)移，這一產(chǎn)品的生命周期又會在技術(shù)引進(jìn)國開始和繼續(xù)著。例如，產(chǎn)品創(chuàng)新首先出現(xiàn)在技術(shù)水平最高的美國,然后被發(fā)展水平接近的西歐國家學(xué)習(xí)和模仿，繼而又被更多的發(fā)展中國家所學(xué)習(xí)和模仿。新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)就是這樣一波接一波地從發(fā)明國向其他引進(jìn)國擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，新產(chǎn)品的消費也逐漸在更大的范圍里被各國所接受。這就是技術(shù)交錯發(fā)展論。 如下圖：,

59、圖5-3中，t0為美國新產(chǎn)品開始生產(chǎn)的時間，t1為美國開始出口和西歐國家開始進(jìn)口時間，t2為發(fā)展中國家開始進(jìn)口時間，t3為西歐國家開始出口時間，t4為美國開始進(jìn)口時間，t5為發(fā)展中國家開始出口時間。產(chǎn)品創(chuàng)新國由出口到進(jìn)口，產(chǎn)品模仿國由進(jìn)口到出口，新技術(shù)和新產(chǎn)品如同波浪般地在傳遞和擴(kuò)散中向前發(fā)展和推進(jìn)。（圖5-3）,二、偏好相似說　按俄林等人的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，大量的國際貿(mào)易應(yīng)發(fā)生在資源賦予不相同的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。然而，戰(zhàn)后的國際

60、貿(mào)易狀況卻是相反的。偏好相似理論就是解釋這一現(xiàn)象的?！　∑孟嗨普f認(rèn)為：（一）國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)決定著本國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 （國內(nèi)需求—國內(nèi)生產(chǎn)—出口貿(mào)易）（二）兩國收入水平越接近，需求偏好就越相似。偏好是指人們對某類商品的偏愛與否，需求偏好受到人們支付能力的影響和制約，即受到收入水平的影響和制約。 （三）兩國的需求偏好越相似，相互發(fā)生貿(mào)易的機(jī)會就越大 。 （見圖5-4）,,三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理

61、論是對當(dāng)代社會大量存在的各國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行分析和解釋的一種理論。 （一）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 所謂產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，是指各國以不同的產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行的交換，比如初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品的交換。 所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是指各國彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品，即一個國家的對外貿(mào)易中同時存在著進(jìn)口和出口同類產(chǎn)品的行為。,（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生原因,1、產(chǎn)品的差異性。這是從生產(chǎn)方面來看的。由于進(jìn)行國際貿(mào)易的各國企業(yè)

62、通常不是處于純粹競爭的條件下，而是處于壟斷競爭的條件下，因而使各國的產(chǎn)品存在著諸多的差異。比如錄像機(jī)，各國生產(chǎn)的錄像機(jī)在功能、外型、質(zhì)量等方面各不相同。 2、消費結(jié)構(gòu)的相似性。這是用林德的偏好相似理論來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。不同國家需求偏好的相似性以及由此形成的消費結(jié)構(gòu)的相似性，引起了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的大量發(fā)生。3、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。也稱規(guī)模效益，是指企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)使產(chǎn)品成本降低而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。該理論認(rèn)為，企業(yè)將銷售市場從國內(nèi)擴(kuò)大到國

63、外，可以大大提高同類產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，降低生產(chǎn)成本。,四、新要素理論,在解釋里昂惕夫之迷的過程中，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者沖破了赫—俄理論的三要素論，試圖從更廣的范圍里探尋影響國際貿(mào)易的其他要素，這就形成了新要素理論。新要素論主要包括以下幾種：（一）研究與發(fā)展論 這種理論認(rèn)為，一國參與國際貿(mào)易的商品是否有競爭力，與該國投入該類商品生產(chǎn)中的“研究與發(fā)展”這種新生產(chǎn)要素的多少密切相關(guān)。研究與發(fā)展要素是指在研究、設(shè)計、開發(fā)一種新產(chǎn)品或

64、新項目中的投資。 比如，研究與開發(fā)費用占銷售額的比重；從事研究開發(fā)的科學(xué)家和工程技術(shù)人員與就業(yè)人員的比例等。,,（二）熟練勞動論 這種理論是由基辛等人提出的?；涟咽炀殑趧雍秃唵蝿趧臃珠_，作為單獨的生產(chǎn)要素提出來。他在談?wù)撌炀殑趧訂栴}時主要講了以下幾個論點：（1）熟練勞動力是最重要的生產(chǎn)因素之一，熟練是不能夠輕易和迅速地達(dá)到的。（2）熟練對于經(jīng)濟(jì)成長發(fā)揮著重要的作用，而經(jīng)濟(jì)成長同貿(mào)易又有密切關(guān)系。（3）初級產(chǎn)品的貿(mào)

65、易依賴于自然資源的豐裕程度，而工業(yè)制成品在國際貿(mào)易中是否有比較優(yōu)勢的主要因素則取決于勞動力的熟練程度。 發(fā)達(dá)國家在熟練勞動密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢，發(fā)展中國家則在非熟練勞動密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢。,（三）人力資本論,其中心論點是把資本分為兩種： 第一種是物質(zhì)資本或稱有形資本，如廠房、設(shè)備、原材料等； 第二種是人力資本或稱無形資本，表現(xiàn)為職工的文化素質(zhì)、勞動熟練程度、管理才能等。 人力資本的高低取決于對人力

66、投資的程度。一個國家對人力的總投資等于政府、企業(yè)和個人對教育的實際支出加上個人為受教育而放棄的收入。人力資本比較豐富的國家一定是那些重視教育投資的國家。,（四）其他要素論 西方一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，信息、管理等因素也在發(fā)揮著重要的作用，因此，它們也應(yīng)被作為生產(chǎn)要素對待。 例如信息，是一種能夠創(chuàng)造價值并能進(jìn)行交換的無形資源，它和有形資源結(jié)合在一起，構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素，影響著一國在對外貿(mào)易中的比較優(yōu)

67、勢。 又例如管理，使用完全相同的有形資源，不同的國家由于管理水平上的差異，所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量就會很不相同。這說明，管理作為一種無形資源在創(chuàng)造著價值、創(chuàng)造著產(chǎn)品，并在一定程度上決定著一個國家在國際市場中的競爭優(yōu)勢。 .,五、國家競爭優(yōu)勢理論,20世紀(jì)80年代到90年代，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特（1947～）在其相繼出版的系列著作中，提出了國家競爭優(yōu)勢理論。他的三部曲著作為：《競爭戰(zhàn)略》（Co

68、mpetitive strategy，1980）、《競爭優(yōu)勢》（Competitive Advantage,1985）《國家競爭優(yōu)勢》（The Competitive Advantage of Nations,1990）。邁克爾·波特在他的著作中所提出的國家競爭優(yōu)勢理論歸納了戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的各種觀點，綜合分析了提高一國國際競爭力的各種因素，形成了一種較新的國際貿(mào)易理論。,（一）國家競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新機(jī)制與影響因素,波特認(rèn)