山西省基金從業(yè)資格股票的價值與價格考試試題

1、2015年上半年山西省基金從年上半年山西省基金從業(yè)資業(yè)資格：股票的價格：股票的價值與價格考與價格考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務信息管理和信息系統的各項技術標準。A前臺業(yè)務系統和自助式前臺系統B后臺管理系統C信息管理平臺應用系統的支持系統D監(jiān)管系

2、統信息報送2、下列基金經理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A風格穩(wěn)健的B任職穩(wěn)定、不經常變動公司的C在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現的D任職期較長的(通常不低于3年)3、投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的__判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。A投資目的B投資期限C投資經驗D資產狀況4、基金管理公司通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核

3、和風險控制工作，對____負責。A：董事會B：監(jiān)事會C：股東會D：總經理5、獨立董事任職時應具備的條件包括__。A直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷C最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構任職D通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試6、在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構應注意以下__規(guī)范。A基金銷售重要業(yè)務環(huán)節(jié)

4、應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品C所選擇的合作服務提供商應符合監(jiān)管部門的資質要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致7、以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為____A：銀行存款、國債、公司債券、股票B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素16、____中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應收取的全部價款與其成本.應收利息和相關

5、費用的差額入賬A：股票差價收入B：債券差價收入C：債券利息收入D：證券買賣差價收入17、以下證券投資風險中屬于非系統性風險的是____A：經濟波動風險B：政策風險C：購買力風險D：經營風險18、以下屬于金融遠期合約的有__。A遠期外匯合約B遠期利率協議C遠期股指合約D遠期貨幣合約19、____在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結果在一定程度上也更有價值。A：歷史數據法B：情景綜合分析法C

6、：截面分析法D：情景局布綜合分析法20、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A微觀環(huán)境B宏觀環(huán)境C內部環(huán)境D外部環(huán)境21、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A銀華優(yōu)選B華安富利C南方避險D南方寶元22、基金營銷實務中，建立客戶關系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A客戶的尋找B客戶的溝通C客戶的促成D客戶關系的維護23、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A“確定價”原則B“未知