吉林省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試試題

1、2015年下半年吉林省年下半年吉林省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票考股票考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營的業(yè)務不包括__。A與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問B證券承銷與保薦C證券資產管理D借用客戶資金進行證券買賣2、基金運營部的工作

2、職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是__。A開立投資者基金賬戶B完成基金份額清算C按日計提基金管理費和托管費D設立并管理資金清算相關賬戶3、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。A可以改善市場公平競爭條件的B重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的C引進先進技術和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的D具有領先科技成果的4、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式

3、確定股票發(fā)行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者。下列不符合條件的是__。A信托投資公司B財務公司C合格境外機構投資者(QFID上市公司5、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A融資專用資金賬戶B信用交易證券交收賬戶C客戶信用交易擔保證券賬戶D融券專用證券賬戶6、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A股票型、債券型B抽樣復制型、完全復制型C股票型、完全復

4、制型D抽樣復制型、債券型7、在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會做出不予價。A高于B低于C等于D不等于16、國際上，開放式基金的銷售主要分為__方式。A直銷B代銷C分銷D零售17、標的證券為股票的，應當符合條件有__。A在交易所上市交易滿2個月B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C股東人數(shù)不少于1000人D近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%18、基金托管在基金運行階段的

5、主要工作有__。A每個工作日進行基金資金凈值計算B根據(jù)管理人的指令進行資金劃撥C監(jiān)督基金投資范圍D保管基金持有人名冊19、首次公開發(fā)行股票，如果將上網定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。AT1BT2CT3DT420、目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在__年左右。A5B10C15D2021、證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種__A股權證券的總稱B流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱22、上市公司信息披