2015年江蘇省基金從業(yè)資格財(cái)務(wù)比率分析考試試題

1、2015年江年江蘇省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)比率分析考比率分析考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A發(fā)行日開盤價(jià)B發(fā)行日收盤價(jià)C最近交易的市價(jià)D發(fā)行日平均價(jià)2、貨幣市場基金收益公告按照披露時(shí)間

2、的不同可分為__。A封閉期的收益公告B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告D偏離度公告3、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金單位資產(chǎn)凈值B：基金市場供求關(guān)系C：基金發(fā)行時(shí)的面值D：基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格4、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A監(jiān)管手段B監(jiān)管機(jī)構(gòu)C監(jiān)管對象D監(jiān)管內(nèi)容5、基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。A封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B基金份額持有人大會(huì)召集、議事及

3、表決的程序和規(guī)則C基金收益分配原則、執(zhí)行方式D作為基金管理人報(bào)酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例6、對證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識正確的有__。A基金一般都有最低投資限額要求B是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用C將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作D以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)7、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和

4、資金流的監(jiān)控核對機(jī)制B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用B基金資產(chǎn)凈值C基金公允價(jià)值D基金資產(chǎn)估值17、場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用（）。A上海人民幣普通證券賬戶B深圳人民幣普通證券賬戶C中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶18、我國基金市場的監(jiān)管主體是____A：中國證監(jiān)會(huì)B：中國銀監(jiān)會(huì)C：證券交易所D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)19、開放式基金

5、的分紅方式有__。A賦予份額期權(quán)B現(xiàn)金分紅方式C股利分紅D紅利再投資20、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A證券投資基金B(yǎng)社?；餋法人基金D社會(huì)公益基金21、以下屬于貨幣證券的有__。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D金融債券22、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指____價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，____價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A：較高，較低B：較高，較高C：較低，較低D：較低，較高23