山西省基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試試題

1、山西省基金從山西省基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期權(quán)合約組約組成要素考成要素考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下屬于基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A向他人提供基金未公開(kāi)的信息B投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C銷(xiāo)售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D資金清算交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)2、下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法，正確的是_

2、_。A基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅B基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅C基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅D基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%的個(gè)人所得稅3、金融期貨一般不包括__。A商品期貨B股票期貨C貨幣期貨D股票指數(shù)期貨4、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)

3、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C基金合同生效的當(dāng)日D基金合同生效的次日5、基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A申購(gòu)費(fèi)B審計(jì)費(fèi)C信息披露費(fèi)D分紅手續(xù)費(fèi)6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素7、在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A期權(quán)交易B回購(gòu)交易C現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)D信用交易8、__所關(guān)注的是公司為贏得公眾尊敬所作的努力。A人員推銷(xiāo)C最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等

4、損害客戶(hù)利益的行為D沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)17、考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展18、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法，不正確的是__。A上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B上海證券交易所規(guī)

5、定的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25C深圳證券交易所規(guī)定的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00D深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：0019、貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為_(kāi)_。A封閉期的收益公告B開(kāi)放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告D偏離度公告20、__從基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)角度對(duì)基金銷(xiāo)售信息和銷(xiāo)售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A《證券法》B《證券

6、投資基金法》C《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》21、關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有__。A籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現(xiàn)投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的D在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具22、平衡型基金是指__。A既注重資本增值