山西省2016年下半年基金從業(yè)資格基金監(jiān)管試題

1、山西省山西省2016年下半年基金從年下半年基金從業(yè)資業(yè)資格：基金格：基金監(jiān)管試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A10B15C20D302、在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A50%B60%C

2、80%D90%3、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A員工自律B部門各級主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)4、大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高B：向下，較低C：向上，較高D：向上，較低5、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式

3、對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C：總風(fēng)險(xiǎn)D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)6、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A5000萬B1億C2億D5億7、在進(jìn)行基金公司的分析與評價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A公司股東情況B公司經(jīng)營情況C公司的沿革情況D公司董事會和監(jiān)事會情況A上市申請未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人16、下列

4、關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是__。A基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系B基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人C基金市場上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場D監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管17、我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A保證市場的公平、效率和透明B保證基金最低投資收益C保護(hù)投資者利益D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)18、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____A

5、：申購B：贖回C：交易D：認(rèn)購19、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A營業(yè)稅B企業(yè)所得稅C印花稅D增值稅20、基金是一種____投資工具。A：直接B：間接C：實(shí)業(yè)D：債權(quán)21、__是指對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A營銷環(huán)境B營銷組合C營銷過程D目標(biāo)市場22、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金